+EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) Nr. 909/2014 (2014. gada 23. jūlijs) par vērtspapīru norēķinu uzlabošanu Eiropas Savienībā, centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un grozījumiem Direktīvās 98/26/EK un 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 236/2012 (Dokuments attiecas uz EEZ)
---+I SADAĻA
------+1. pants Priekšmets un darbības joma
---------+1. pants 1.
---------+1. pants 2.
---------+1. pants 3.
---------+1. pants 4.
------+2. pants Definīcijas
---------+2. pants 1.
---------+2. pants 2.
---+II SADAĻA
------+I NODAĻA
---------+3. pants Grāmatojuma forma
------------+3. pants 1.
------------+3. pants 2.
---------+4. pants Izpilde
------------+4. pants 1.
------------+4. pants 2.
------------+4. pants 3.
------+II NODAĻA
---------+5. pants Plānotie norēķinu datumi
------------+5. pants 1.
------------+5. pants 2.
------------+5. pants 3.
------+III NODAĻA
---------+6. pants Pasākumi norēķinu neizpildes novēršanai
------------+6. pants 1.
------------+6. pants 2.
------------+6. pants 3.
------------+6. pants 4.
------------+6. pants 5.
---------+7. pants Pasākumi norēķinu neizpildes gadījumā
------------+7. pants 1.
------------+7. pants 2.
------------+7. pants 3.
------------+7. pants 4.
------------+7. pants 5.
------------+7. pants 6.
------------+7. pants 7.
------------+7. pants 8.
------------+7. pants 9.
------------+7. pants 10.
---------+7.a pants Obligātas iepirkšanas procedūra
------------+7.a pants 1.
------------+7.a pants 2.
------------+7.a pants 3.
------------+7.a pants 4.
------------+7.a pants 5.
------------+7.a pants 6.
------------+7.a pants 7.
------------+7.a pants 8.
------------+7.a pants 9.
------------+7.a pants 10.
------------+7.a pants 11.
------------+7.a pants 12.
------------+7.a pants 13.
------------+7.a pants 14.
------------+7.a pants 15.
---------+8. pants Izpilde
------------+8. pants 1.
------------+8. pants 2.
------------+8. pants 3.
------+IV NODAĻA
---------+9. pants Norēķinu internalizētāji
------------+9. pants 1.
------------+9. pants 2.
------------+9. pants 3.
---+III SADAĻA
------+I NODAĻA
---------+1. iedaļa
------------+10. pants Kompetentā iestāde
------------+11. pants Kompetentās iestādes norīkošana
---------------+11. pants 1.
---------------+11. pants 2.
---------------+11. pants 3.
------------+12. pants Attiecīgās iestādes
---------------+12. pants 1.
---------------+12. pants 2.
---------------+12. pants 3.
------------+13. pants Informācijas apmaiņa
---------------+13. pants 1.
---------------+13. pants 2.
------------+14. pants Sadarbība starp iestādēm
---------------+14. pants 1.
---------------+14. pants 2.
------------+15. pants Ārkārtas situācijas
---------+2. iedaļa
------------+16. pants CVD darbības atļauja
---------------+16. pants 1.
---------------+16. pants 2.
---------------+16. pants 3.
---------------+16. pants 4.
------------+17. pants Atļaujas izsniegšanas procedūra
---------------+17. pants 1.
---------------+17. pants 2.
---------------+17. pants 3.
---------------+17. pants 4.
---------------+17. pants 5.
---------------+17. pants 6.
---------------+17. pants 7.
---------------+Article 17 7a.
---------------+17. pants 8.
---------------+Article 17 8a.
---------------+17. pants 9.
---------------+17. pants 10.
------------+18. pants Atļaujas ietekme
---------------+18. pants 1.
---------------+18. pants 2.
---------------+18. pants 3.
---------------+18. pants 4.
------------+19. pants Darbības un pakalpojumu paplašināšana un ārpakalpojumu izmantošana
---------------+19. pants 1.
---------------+19. pants 2.
---------------+19. pants 3.
---------------+19. pants 4.
---------------+19. pants 5.
---------------+19. pants 6.
---------------+19. pants 7.
---------------+19. pants 8.
------------+20. pants Atļaujas anulēšana
---------------+20. pants 1.
---------------+20. pants 2.
---------------+20. pants 3.
---------------+20. pants 4.
---------------+20. pants 5.
------------+21. pants CVD reģistrs
---------------+21. pants 1.
---------------+21. pants 2.
---------------+21. pants 3.
---------+3. iedaļa
------------+22. pants Pārskatīšana un izvērtēšana
---------------+22. pants 1.
---------------+22. pants 5.
---------------+22. pants 6.
---------------+22. pants 7.
---------------+22. pants 8.
---------------+22. pants 9.
---------------+22. pants 10.
---------------+22. pants 11.
------------+22.a pants Atveseļošanas un sakārtotas likvidācijas plāni
---------------+22.a pants 1.
---------------+22.a pants 2.
---------------+22.a pants 3.
---------------+22.a pants 4.
---------------+22.a pants 5.
---------------+22.a pants 6.
---------------+22.a pants 7.
---------+4. iedaļa
------------+23. pants Brīvība sniegt pakalpojumus citā dalībvalstī
---------------+23. pants 1.
---------------+23. pants 2.
---------------+23. pants 3.
---------------+23. pants 4.
---------------+23. pants 5.
---------------+23. pants 6.
---------------+23. pants 7.
---------------+23. pants 8.
---------------+23. pants 9.
---------------+23. pants 10.
------------+24. pants Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts iestāžu sadarbība un salīdzinošā izvērtēšana
---------------+24. pants 1.
---------------+24. pants 2.
---------------+24. pants 3.
---------------+24. pants 5.
---------------+24. pants 6.
---------------+24. pants 8.
------------+24.a pants Uzraudzības iestāžu kolēģija
---------------+24.a pants 1.
---------------+24.a pants 2.
---------------+24.a pants 3.
---------------+24.a pants 4.
---------------+24.a pants 5.
---------------+24.a pants 6.
---------------+24.a pants 7.
---------------+24.a pants 8.
---------------+24.a pants 9.
---------------+24.a pants 10.
---------------+24.a pants 11.
---------------+24.a pants 12.
---------------+24.a pants 13.
---------+5. iedaļa
------------+25. pants Trešās valstis
---------------+25. pants 1.
---------------+25. pants 2.
---------------+Article 25 2a.
---------------+25. pants 3.
---------------+25. pants 4.
---------------+25. pants 5.
---------------+25. pants 6.
---------------+25. pants 7.
---------------+25. pants 8.
---------------+25. pants 9.
---------------+25. pants 10.
---------------+25. pants 11.
---------------+25. pants 12.
---------------+25. pants 13.
------+II NODAĻA
---------+1. iedaļa
------------+26. pants Vispārīgi noteikumi
---------------+26. pants 1.
---------------+26. pants 2.
---------------+26. pants 3.
---------------+26. pants 4.
---------------+26. pants 5.
---------------+26. pants 6.
---------------+26. pants 7.
---------------+26. pants 8.
---------------+26. pants 9.
------------+27. pants Augstākā vadība, vadības struktūra un akcionāri
---------------+27. pants 1.
---------------+27. pants 2.
---------------+27. pants 3.
---------------+27. pants 4.
---------------+27. pants 5.
---------------+27. pants 6.
---------------+27. pants 7.
---------------+27. pants 8.
---------------+27. pants 9.
---------------+27. pants 10.
---------------+27. pants 11.
------------+27.a pants Informācija kompetentajām iestādēm
---------------+27.a pants 1.
---------------+27.a pants 2.
---------------+27.a pants 3.
---------------+27.a pants 4.
---------------+27.a pants 5.
---------------+27.a pants 6.
---------------+27.a pants 7.
---------------+27.a pants 8.
---------------+27.a pants 9.
------------+27.b pants Vērtēšana
---------------+27.b pants 1.
---------------+27.b pants 2.
---------------+27.b pants 3.
---------------+27.b pants 4.
---------------+27.b pants 5.
---------------+27.b pants 6.
---------------+27.b pants 7.
------------+27.c pants Atkāpe CVD, kas sniedz banku tipa papildpakalpojumus
------------+28. pants Lietotāju komiteja
---------------+28. pants 1.
---------------+28. pants 2.
---------------+28. pants 3.
---------------+28. pants 4.
---------------+28. pants 5.
---------------+28. pants 6.
------------+29. pants Uzskaites dokumentu saglabāšana
---------------+29. pants 1.
---------------+Article 29 1a.
---------------+29. pants 2.
---------------+29. pants 3.
---------------+29. pants 4.
------------+30. pants Ārpakalpojumu izmantošana
---------------+30. pants 1.
---------------+30. pants 2.
---------------+30. pants 3.
---------------+30. pants 4.
---------------+30. pants 5.
------------+31. pants Citu personu, kas nav CVD, sniegtie pakalpojumi
---------------+31. pants 1.
---------------+31. pants 2.
---------------+31. pants 3.
---------+2. iedaļa
------------+32. pants Vispārīgi noteikumi
---------------+32. pants 1.
---------------+32. pants 2.
------------+33. pants Dalības prasības
---------------+33. pants 1.
---------------+33. pants 2.
---------------+33. pants 3.
---------------+33. pants 4.
---------------+33. pants 5.
---------------+33. pants 6.
------------+34. pants Pārredzamība
---------------+34. pants 1.
---------------+34. pants 2.
---------------+34. pants 3.
---------------+34. pants 4.
---------------+34. pants 5.
---------------+34. pants 6.
---------------+34. pants 7.
---------------+34. pants 8.
------------+35. pants Saziņas procedūras ar dalībniekiem un citām tirgus infrastruktūrām
---------+3. iedaļa
------------+36. pants Vispārīgi noteikumi
------------+37. pants Emisijas integritāte
---------------+37. pants 1.
---------------+37. pants 2.
---------------+37. pants 3.
---------------+37. pants 4.
------------+38. pants Dalībnieku vērtspapīru un to klientu vērtspapīru aizsardzība
---------------+38. pants 1.
---------------+38. pants 2.
---------------+38. pants 3.
---------------+38. pants 4.
---------------+38. pants 5.
---------------+38. pants 6.
---------------+38. pants 7.
------------+39. pants Norēķinu galīgums
---------------+39. pants 1.
---------------+39. pants 2.
---------------+39. pants 3.
---------------+39. pants 4.
---------------+39. pants 5.
---------------+39. pants 6.
---------------+39. pants 7.
------------+40. pants Norēķini naudā
---------------+40. pants 1.
---------------+40. pants 2.
---------------+40. pants 3.
------------+41. pants Noteikumi un procedūras dalībnieka saistību neizpildes gadījumā
---------------+41. pants 1.
---------------+41. pants 2.
---------------+41. pants 3.
---------------+41. pants 4.
---------+4. iedaļa
------------+42. pants Vispārējās prasības
------------+43. pants Juridiskie riski
---------------+43. pants 1.
---------------+43. pants 2.
---------------+43. pants 3.
------------+44. pants Vispārējais uzņēmējdarbības risks
------------+45. pants Operacionālie riski
---------------+45. pants 1.
---------------+45. pants 3.
---------------+45. pants 4.
---------------+45. pants 5.
---------------+45. pants 6.
---------------+45. pants 7.
------------+46. pants Ieguldījumu politika
---------------+46. pants 1.
---------------+46. pants 2.
---------------+46. pants 3.
---------------+46. pants 4.
---------------+46. pants 5.
---------------+46. pants 6.
------------+47. pants Kapitāla prasības
---------------+47. pants 1.
---------------+47. pants 3.
------------+47.a pants Atliktie neto norēķini
---------------+47.a pants 1.
---------------+47.a pants 2.
---------------+47.a pants 3.
---------+5. iedaļa
------------+48. pants CVD saiknes
---------------+48. pants 1.
---------------+48. pants 2.
---------------+48. pants 3.
---------------+48. pants 4.
---------------+48. pants 5.
---------------+48. pants 6.
---------------+48. pants 7.
---------------+48. pants 8.
---------------+48. pants 9.
---------------+48. pants 10.
------+III NODAĻA
---------+1. iedaļa
------------+49. pants Brīvība emitēt vērtspapīrus tādā CVD, kuram ir izsniegta atļauja darboties Savienībā
---------------+49. pants 1.
---------------+49. pants 2.
---------------+49. pants 3.
---------------+49. pants 4.
---------------+49. pants 5.
---------------+49. pants 6.
---------+2. iedaļa
------------+50. pants Standarta saiknes piekļuve
------------+51. pants Pielāgotas saiknes piekļuve
---------------+51. pants 1.
---------------+51. pants 2.
------------+52. pants Procedūra CVD saiknēm
---------------+52. pants 1.
---------------+52. pants 2.
---------------+52. pants 3.
---------------+52. pants 4.
---------+3. iedaļa
------------+53. pants CVD un citas tirgus infrastruktūras savstarpējā piekļuve
---------------+53. pants 1.
---------------+53. pants 2.
---------------+53. pants 3.
---------------+53. pants 4.
---------------+53. pants 5.
---+IV SADAĻA
------+54. pants Atļauja sniegt banku tipa papildpakalpojumus un šo pakalpojumu sniedzēju norīkošana
---------+54. pants 1.
---------+54. pants 2.
---------+Article 54 2a.
---------+54. pants 3.
---------+54. pants 4.
---------+Article 54 4a.
---------+54. pants 5.
---------+54. pants 6.
---------+54. pants 7.
---------+54. pants 8.
---------+54. pants 9.
------+55. pants Atļaujas sniegt banku tipa papildpakalpojumus piešķiršanas un atteikuma procedūra
---------+55. pants 1.
---------+55. pants 2.
---------+55. pants 3.
---------+55. pants 4.
---------+55. pants 5.
---------+55. pants 6.
---------+55. pants 7.
---------+55. pants 8.
------+56. pants Banku tipa papildpakalpojumu klāsta paplašināšana
---------+56. pants 1.
---------+56. pants 2.
------+57. pants Atļaujas anulēšana
---------+57. pants 1.
---------+57. pants 2.
---------+57. pants 3.
---------+57. pants 4.
---------+57. pants 5.
------+58. pants CVD reģistrs
---------+58. pants 1.
---------+58. pants 2.
---------+58. pants 3.
------+59. pants Prudenciālās prasības, ko piemēro kredītiestādēm vai CVD, kas saņēmis atļauju sniegt banku tipa papildpakalpojumus
---------+59. pants 1.
---------+59. pants 2.
---------+59. pants 3.
---------+59. pants 4.
---------+Article 59 4a.
---------+59. pants 5.
------+60. pants Norīkoto kredītiestāžu un CVD, kuriem ir atļauja sniegt banku tipa papildpakalpojumus, uzraudzība
---------+60. pants 1.
---------+60. pants 2.
---------+60. pants 3.
---+TITLE V SANCTIONS
------+61. pants Administratīvie sodi un citi pasākumi
---------+61. pants 1.
---------+61. pants 2.
---------+61. pants 3.
---------+61. pants 4.
---------+61. pants 5.
---------+61. pants 6.
---------+61. pants 7.
---------+61. pants 8.
------+62. pants Lēmumu publicēšana
---------+62. pants 1.
---------+62. pants 2.
------+63. pants Sankcijas par pārkāpumiem
---------+63. pants 1.
---------+63. pants 2.
---------+63. pants 3.
------+64. pants Efektīva sankciju piemērošana
------+65. pants Ziņošana par pārkāpumiem
---------+65. pants 1.
---------+65. pants 2.
---------+65. pants 3.
------+66. pants Pārsūdzības tiesības
---+VI SADAĻA
------+67. pants Deleģēšanas īstenošana
---------+67. pants 1.
---------+67. pants 2.
---------+Article 67 2a.
---------+67. pants 3.
---------+67. pants 4.
---------+67. pants 5.
------+68. pants Komiteju procedūra
---------+68. pants 1.
---------+68. pants 2.
---------+68. pants 3.
------+69. pants Pārejas noteikumi
---------+69. pants 1.
---------+69. pants 2.
---------+69. pants 3.
---------+69. pants 4.
---------+Article 69 4a.
---------+Article 69 4b.
---------+Article 69 4c.
---------+69. pants 5.
---------+69. pants 6.
---------+69. pants 7.
---------+69. pants 8.
------+70. pants Direktīvas 98/26/EK grozījums
------+71. pants Grozījumi Direktīvā 2014/65/ES
------+73. pants Direktīvas 2014/65/ES un Regulas (ES) Nr. 600/2014 piemērošana
------+74. pants Ziņojumi
---------+74. pants 1.
---------+74. pants 2.
---------+74. pants 3.
---------+74. pants 4.
---------+74. pants 5.
---------+74. pants 6.
---------+74. pants 7.
------+75. pants Pārskatīšana
------+76. pants Stāšanās spēkā un piemērošana
---------+76. pants 1.
---------+76. pants 2.
---------+76. pants 3.
---------+76. pants 4.
---------+76. pants 5.
---------+76. pants 6.
---------+76. pants 7.
---+PIELIKUMS
 English - European Union - Financial Industry -

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) Nr. 909/2014 (2014. gada 23. jūlijs) par vērtspapīru norēķinu uzlabošanu Eiropas Savienībā, centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un grozījumiem Direktīvās 98/26/EK un 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 236/2012 (Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) Nr. 909/2014

(2014. gada 23. jūlijs)

par vērtspapīru norēķinu uzlabošanu Eiropas Savienībā, centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un grozījumiem Direktīvās 98/26/EK un 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 236/2012

(Dokuments attiecas uz EEZ)

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

1. Pārskats

,
I SADAĻA I SADAĻA
II SADAĻA II SADAĻA
III SADAĻA III SADAĻA
IV SADAĻA IV SADAĻA
TITLE V SANCTIONS TITLE V SANCTIONS
VI SADAĻA VI SADAĻA
PIELIKUMS



PIELIKUMS

PAKALPOJUMU SARAKSTS

A   IEDAĻA

Centrālo vērtspapīru depozitāriju pamatpakalpojumi

1. Vērtspapīru sākotnēja grāmatošana dematerializētā veidā (“notāra pakalpojumi”).

2. Vērtspapīru kontu nodrošināšana un uzturēšana augstākajā līmenī (“centralizētās uzturēšanas pakalpojumi”).

3. Vērtspapīru norēķinu sistēmas uzturēšana (“norēķinu pakalpojumi”).

B   IEDAĻA

CVD nebanku tipa papildpakalpojumi, kuri nerada kredītrisku vai likviditātes risku

CVD sniegti pakalpojumi, kuri veicina lielāku vērtspapīru tirgu drošību, efektivitāti un pārredzamību, tostarp, bet ne tikai:

1. 

Ar norēķinu pakalpojumiem saistīti pakalpojumi, piemēram:

a) 

vērtspapīru aizdošanas mehānisma organizēšana, darbojoties kā vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībnieku aģentam;

b) 

nodrošinājuma pārvaldības pakalpojumu sniegšana, darbojoties kā vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībnieku aģentam;

c) 

norēķinu saskaņošana, rīkojumu maršrutēšana, tirdzniecības darījumu apstiprināšana, tirdzniecības darījumu verifikācija.

2. 

Ar notāra un centralizētās uzturēšanas pakalpojumiem saistīti pakalpojumi, piemēram:

a) 

ar akcionāru reģistriem saistīti pakalpojumi;

b) 

korporatīvo darbību apkalpošanas atbalsts, tostarp pakalpojumi saistībā ar nodokļiem, kopsapulcēm un informāciju;

c) 

pakalpojumi saistībā ar jaunām emisijām, tostarp starptautisko vērtspapīru identifikācijas numura (ISIN) kodu un līdzīgu kodu piešķiršana un pārvaldība;

d) 

rīkojumu maršrutēšana un apstrāde, maksas iekasēšana un apstrāde un saistītu ziņojumu sniegšana.

3. 

CVD saikņu izveide, vērtspapīru kontu nodrošināšana, uzturēšana vai pārvaldīšana saistībā ar norēķinu pakalpojumiem, nodrošinājuma pārvaldība un citi papildpakalpojumi.

4. 

Jebkādi citi pakalpojumi, piemēram:

a) 

vispārēju nodrošinājuma pārvaldības pakalpojumu sniegšana, darbojoties kā aģentam;

b) 

ziņojumu sniegšana regulējošām iestādēm;

c) 

informācijas, datu un statistikas sniegšana tirgum / statistikas dienestiem vai citām valdības vai starpvaldību struktūrām;

d) 

IT pakalpojumu sniegšana.

C   IEDAĻA

Banku tipa papildpakalpojumi

Banku tipa pakalpojumi, kas tieši saistīti ar A un B iedaļā uzskaitītajiem pamatpakalpojumiem vai papildpakalpojumiem, piemēram:

a) 

naudas kontu piedāvāšana, un noguldījumu pieņemšana no vērtspapīru norēķinu sistēmas dalībniekiem un vērtspapīru kontu turētājiem Direktīvas 2013/36/ES I pielikuma 1. punkta nozīmē;

b) 

naudas kredītu izsniegšana atdošanai ne vēlāk kā nākamajā darījumdarbības dienā, naudas aizdošana korporatīvo darbību priekšfinansēšanai un vērtspapīru aizdošana vērtspapīru kontu turētājiem Direktīvas 2013/36/ES I pielikuma 2. punkta nozīmē;

c) 

maksājumu pakalpojumi, kas ietver naudas un ārvalstu valūtas maiņas darījumu apstrādi Direktīvas 2013/36/ES I pielikuma 4. punkta nozīmē;

d) 

ar vērtspapīru aizdošanu un aizņemšanos saistītas garantijas un saistības 2013/36/ES I pielikuma 6. punkta nozīmē;

e) 

finansēšanas darbības, kuras ietver ārvalstu valūtas maiņu un pārvedamus vērtspapīrus, kas saistīti ar dalībnieku garo pozīciju atlikumu pārvaldību, Direktīvas 2013/36/ES I pielikuma 7. punkta b) un e) apakšpunkta nozīmē.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti