Toepassingsgebied en geadresseerden

Deze richtsnoeren zijn gericht aan de bevoegde autoriteiten zoals omschreven in artikel 4, lid 2, onder i), van Verordening (EU) nr. 1093/2010 tot oprichting van de Europese Bankautoriteit en aan de afwikkelingsautoriteiten zoals omschreven in artikel 4, lid 2, onder iv), van Verordening (EU) nr. 1093/2010 wanneer zij beoordelen of een instelling faalt of waarschijnlijk gaat falen, respectievelijk overeenkomstig artikel 32, lid 1, onder a), en artikel 32, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

De richtsnoeren zijn ook van toepassing op instellingen wanneer zij zelf vaststellen dat zij falen of waarschijnlijk gaan falen, overeenkomstig artikel 81, lid 1, van Richtlijn 2014/59/EU. In dit verband zijn de onderdelen van deze richtsnoeren die verwijzen naar de afwikkelingsvoorwaarden zoals uiteengezet in artikel 32, lid 1, onder b) en c), van Richtlijn 2014/59/EU, niet van toepassing op de instellingen.

Het toepassingsgebied van deze richtsnoeren is breder dan het toepassingsgebied dat wordt beschreven in artikel 32, lid 4, van Richtlijn 2014/59/EU, omdat paragraaf 3 van titel III ook de raadpleging en uitwisseling van informatie tussen de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit ten behoeve van de vaststelling dat een instelling faalt of waarschijnlijk gaat falen, bestrijkt. Overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 kan EBA richtsnoeren uitbrengen met het oog op de invoering van consistente, efficiënte en effectieve toezichtpraktijken binnen het Europees Systeem voor financieel toezicht (European System of Financial Supervision - ESFS). De additionele leidraad die in paragraaf 3 van titel III worden gegeven, is beperkt tot de uitwisseling van informatie tussen autoriteiten binnen dezelfde jurisdictie, en bepalingen ervan laten alle regels voor de uitwisseling van informatie tussen autoriteiten in verschillende jurisdicties onverlet. In lidstaten waar de afwikkelingsautoriteit niet bevoegd is om vast te stellen dat een instelling faalt of waarschijnlijk gaat falen, zijn de bepalingen in de punten 40-41 niet van toepassing.