4. Overige vereisten voor het behouden van de vergunning

Overeenkomstig artikel 32, lid 4, onder a), van Richtlijn 2014/59/EU, wordt een instelling geacht te falen of waarschijnlijk te zullen falen wanneer zij de voor het behouden van de vergunning in acht te nemen vereisten overtreedt, of in de nabije toekomst waarschijnlijk zal overtreden, op zodanige wijze dat intrekking van de vergunning door de bevoegde autoriteit gerechtvaardigd zou zijn overeenkomstig artikel 18 van Richtlijn 2013/36/EU.

Voor het hierboven genoemde doel beoordeelt de bevoegde autoriteit en/of de afwikkelingsautoriteit onder andere of er sprake is van ernstige tekortkomingen in de governanceregelingen van de instelling, alsmede in haar operationele capaciteit, en tevens of deze tekortkomingen de betrouwbaarheid van de instelling en haar capaciteit om bank-/beleggingsdiensten te verrichten wezenlijk beïnvloeden.

4.1. Governanceregelingen

4.2. Operationele capaciteit om gereglementeerde activiteiten uit te oefenen

4.2. Operational capacity to provide regulated activities