+EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) 2019/2033, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010, (EU) N:o 575/2013, (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 806/2014 muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
---+ENSIMMÄINEN OSA YLEISET SÄÄNNÖKSET
------+I OSASTO KOHDE, SOVELTAMISALA JA MÄÄRITELMÄT
---------+1 artikla Kohde ja soveltamisala
------------+1 artikla 1.
------------+1 artikla 2.
------------+1 artikla 3.
------------+1 artikla 4.
------------+1 artikla 5.
---------+2 artikla Valvontavaltuudet
---------+3 artikla Sijoituspalveluyritysten soveltamat tiukemmat vaatimukset
---------+4 artikla Määritelmät
------------+4 artikla 1.
------------+4 artikla 2.
------+II OSASTO VAATIMUSTEN SOVELTAMISALA
---------+1 LUKU Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen
------------+5 artikla Yleinen periaate
------------+6 artikla Poikkeukset
---------------+6 artikla 1.
---------------+6 artikla 2.
---------------+6 artikla 3.
---------+2 LUKU Varovaisuusperiaatteen mukainen konsolidointi ja sijoituspalveluyritysryhmää koskevat poikkeukset
------------+7 artikla Varovaisuusperiaatteen mukainen konsolidointi
---------------+7 artikla 1.
---------------+7 artikla 2.
---------------+7 artikla 3.
---------------+7 artikla 4.
---------------+7 artikla 5.
------------+8 artikla Ryhmän pääomavaatimus
---------------+8 artikla 1.
---------------+8 artikla 2.
---------------+8 artikla 3.
---------------+8 artikla 4.
---------------+8 artikla 5.
---+TOINEN OSA OMAT VARAT
------+9 artikla Omien varojen koostumus
---------+9 artikla 1.
---------+9 artikla 2.
---------+9 artikla 3.
---------+9 artikla 4.
---------+9 artikla 5.
------+10 artikla Finanssialan ulkopuoliset huomattavat omistusosuudet
---------+10 artikla 1.
---------+10 artikla 2.
---------+10 artikla 3.
---------+10 artikla 4.
---+KOLMAS OSA PÄÄOMAVAATIMUKSET
------+I OSASTO YLEISET VAATIMUKSET
---------+11 artikla Omien varojen vaatimukset
------------+11 artikla 1.
------------+11 artikla 2.
------------+11 artikla 3.
------------+11 artikla 4.
---------+12 artikla Pienet ja ilman sidossuhteita olevat sijoituspalveluyritykset
------------+12 artikla 1.
------------+12 artikla 2.
------------+12 artikla 3.
------------+12 artikla 4.
---------+13 artikla Kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus
------------+13 artikla 1.
------------+13 artikla 2.
------------+13 artikla 3.
------------+13 artikla 4.
---------+14 artikla Pysyvä vähimmäispääomavaatimus
------+II OSASTO K-TEKIJÖIDEN MUKAINEN VAATIMUS
---------+1 LUKU Yleiset periaatteet
------------+15 artikla K-tekijöiden mukainen vaatimus ja sovellettavat kertoimet
---------------+15 artikla 1.
---------------+15 artikla 2.
---------------+15 artikla 3.
---------------+15 artikla 4.
---------------+15 artikla 5.
---------+2 LUKU RtC K -tekijät
------------+16 artikla RtC K -tekijöiden mukainen vaatimus
------------+17 artikla AUM:n mittaaminen K-AUM:n laskentaa varten
---------------+17 artikla 1.
---------------+17 artikla 2.
------------+18 artikla CMH:n mittaaminen K-CMH:n laskentaa varten
---------------+18 artikla 1.
---------------+18 artikla 2.
------------+19 artikla ASA:n mittaaminen K-ASA:n laskentaa varten
---------------+19 artikla 1.
---------------+19 artikla 2.
---------------+19 artikla 3.
------------+20 artikla COH:n mittaaminen K-COH:n laskentaa varten
---------------+20 artikla 1.
---------------+20 artikla 2.
---------------+20 artikla 3.
---------+3 LUKU RtM K -tekijät
------------+21 artikla RtM K -tekijöiden mukainen vaatimus
---------------+21 artikla 1.
---------------+21 artikla 2.
---------------+21 artikla 3.
---------------+21 artikla 4.
------------+22 artikla K-NPR:n laskenta
------------+23 artikla K-CMG:n laskenta
---------------+23 artikla 1.
---------------+23 artikla 2.
---------------+23 artikla 3.
---------+4 LUKU RtF K -tekijät
------------+24 artikla RtF K -tekijöiden mukainen vaatimus
------------+1 jakso Kaupan vastapuolen maksukyvyttömyys
---------------+25 artikla Soveltamisala
------------------+25 artikla 1.
------------------+25 artikla 2.
------------------+25 artikla 3.
------------------+25 artikla 4.
------------------+25 artikla 5.
---------------+26 artikla K-TCD:n laskenta
---------------+27 artikla Vastuuarvon laskenta
---------------+28 artikla Jälleenhankinta-arvo (RC)
---------------+29 artikla Tulevaisuuden potentiaalinen vastapuoliriski
------------------+29 artikla 1.
------------------+29 artikla 2.
------------------+29 artikla 3.
------------------+29 artikla 4.
------------------+29 artikla 5.
------------------+29 artikla 6.
------------------+29 artikla 7.
------------------+29 artikla 8.
---------------+30 artikla Vakuudet
------------------+30 artikla 1.
------------------+30 artikla 2.
------------------+30 artikla 3.
---------------+31 artikla Nettouttaminen
---------------+32 artikla Vastuun arvonoikaisu
------------+2 jakso Päivittäinen kaupankäyntivirta
---------------+33 artikla DTF:n mittaaminen K-DTF:n laskentaa varten
------------------+33 artikla 1.
------------------+33 artikla 2.
------------------+33 artikla 3.
------------------+33 artikla 4.
---------+5 LUKU Ympäristö- ja yhteiskunnalliset tavoitteet
------------+34 artikla Sellaisten omaisuuserien vakavaraisuuskohtelu, jotka ovat alttiita toimille, joihin liittyy ympäristö- tai yhteiskunnallisia tavoitteita
---------------+34 artikla 1.
---------------+34 artikla 2.
---------------+34 artikla 3.
---+NELJÄS OSA KESKITTYMÄRISKI
------+35 artikla Seurantavelvollisuus
---------+35 artikla 1.
---------+35 artikla 2.
------+36 artikla Vastuuarvon laskenta
---------+36 artikla 1.
---------+36 artikla 2.
---------+36 artikla 3.
------+37 artikla Keskittymäriskin ja vastuuarvon ylityksen rajoittaminen
---------+37 artikla 1.
---------+37 artikla 2.
---------+37 artikla 3.
------+38 artikla Ilmoitusvelvollisuus
---------+38 artikla 1.
---------+38 artikla 2.
------+39 artikla K-CON:n laskenta
---------+39 artikla 1.
---------+39 artikla 2.
------+40 artikla Menettelyt, joilla sijoituspalveluyrityksiä estetään kiertämästä K-CON:n omien varojen vaatimusta
---------+40 artikla 1.
---------+40 artikla 2.
------+41 artikla Poikkeukset
---------+41 artikla 1.
---------+41 artikla 2.
------+42 artikla Hyödykemarkkinoilla ja päästöoikeusmarkkinoilla toimivia välittäjiä koskeva poikkeus
---------+42 artikla 1.
---------+42 artikla 2.
---+VIIDES OSA MAKSUVALMIUS
------+43 artikla Maksuvalmiusvaatimus
---------+43 artikla 1.
---------+43 artikla 2.
---------+43 artikla 3.
---------+43 artikla 4.
------+44 artikla Maksuvalmiusvaatimuksen väliaikainen alentaminen
---------+44 artikla 1.
---------+44 artikla 2.
------+45 artikla Asiakkaille annetut takaukset
---+KUUDES OSA SIJOITUSPALVELUYRITYSTEN TIEDONANTOVELVOLLISUUS
------+46 artikla Soveltamisala
---------+46 artikla 1.
---------+46 artikla 2.
---------+46 artikla 3.
---------+46 artikla 4.
------+46 a artikla Tietojen saatavuus eurooppalaisessa keskitetyssä yhteyspisteessä
---------+46 a artikla 1.
---------+46 a artikla 2.
---------+46 a artikla 3.
---------+46 a artikla 4.
---------+46 a artikla 5.
------+47 artikla Riskienhallintatavoitteet ja -käytänteet
------+48 artikla Hallinto
------+49 artikla Omat varat
---------+49 artikla 1.
---------+49 artikla 2.
------+50 artikla Omien varojen vaatimukset
------+51 artikla Palkitsemisjärjestelmä ja -käytänteet
------+52 artikla Sijoituspolitiikka
---------+52 artikla 1.
---------+52 artikla 2.
---------+52 artikla 3.
------+53 artikla Ympäristöön, yhteiskuntaan ja hyvään hallintotapaan liittyvät riskit
---+SEITSEMÄS OSA SIJOITUSPALVELUYRITYSTEN RAPORTOINTIVELVOLLISUUS
------+54 artikla Raportointivaatimukset
---------+54 artikla 1.
---------+54 artikla 2.
---------+54 artikla 3.
------+55 artikla Tiettyjä sijoituspalveluyrityksiä koskevat raportointivaatimukset, mukaan lukien sovellettaessa tämän asetuksen 1 artiklan 2 kohdassa ja asetuksen (EU) N:o 575/2013 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdan b alakohdassa tarkoitettuja kynnysarvoja
---------+55 artikla 1.
---------+55 artikla 2.
---------+55 artikla 3.
---------+55 artikla 4.
---------+55 artikla 5.
---+KAHDEKSAS OSA DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET
------+56 artikla Siirretyn säädösvallan käyttäminen
---------+56 artikla 1.
---------+56 artikla 2.
---------+56 artikla 3.
---------+56 artikla 4.
---------+56 artikla 5.
---------+56 artikla 6.
---+YHDEKSÄS OSA SIIRTYMÄSÄÄNNÖKSET, KERTOMUKSET, UUDELLEENTARKASTELUT JA MUUTOKSET
------+I OSASTO SIIRTYMÄSÄÄNNÖKSET
---------+57 artikla Siirtymäsäännökset
------------+57 artikla 1.
------------+57 artikla 2.
------------+57 artikla 3.
------------+57 artikla 4.
------------+57 artikla 5.
------------+57 artikla 6.
---------+58 artikla Asetuksen (EU) N:o 575/2013 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdan b alakohdassa tarkoitettuja yrityksiä koskeva poikkeus
---------+59 artikla Edellä 1 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä koskeva poikkeus
------+II OSASTO KERTOMUKSET JA UUDELLEENTARKASTELUT
---------+60 artikla Uudelleentarkastelulauseke
------------+60 artikla 1.
------------+60 artikla 2.
------+III OSASTO MUUTOKSET MUIHIN ASETUKSIIN
---------+61 artikla Muutokset asetukseen (EU) N:o 1093/2010
---------+62 artikla Muutokset asetukseen (EU) N:o 575/2013
---------+63 artikla Muutokset asetukseen (EU) N:o 600/2014
---------+64 artikla Muutokset asetukseen (EU) N:o 806/2014
---+KYMMENES OSA LOPPUSÄÄNNÖKSET
------+65 artikla Viittaukset asetukseen (EU) N:o 575/2013 muissa unionin säädöksissä
------+66 artikla Voimaantulo ja soveltamispäivä
---------+66 artikla 1.
---------+66 artikla 2.
---------+66 artikla 3.
 English - European Union - Financial Industry -

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) 2019/2033, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010, (EU) N:o 575/2013, (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 806/2014 muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) 2019/2033,

annettu 27 päivänä marraskuuta 2019,

sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010, (EU) N:o 575/2013, (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 806/2014 muuttamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

1. Yleiskatsaus

,
ENSIMMÄINEN OSA YLEISET SÄÄNNÖKSET ENSIMMÄINEN OSA YLEISET SÄÄNNÖKSET
TOINEN OSA OMAT VARAT TOINEN OSA OMAT VARAT
KOLMAS OSA PÄÄOMAVAATIMUKSET KOLMAS OSA PÄÄOMAVAATIMUKSET
NELJÄS OSA KESKITTYMÄRISKI NELJÄS OSA KESKITTYMÄRISKI
VIIDES OSA MAKSUVALMIUS VIIDES OSA MAKSUVALMIUS
KUUDES OSA SIJOITUSPALVELUYRITYSTEN TIEDONANTOVELVOLLISUUS KUUDES OSA SIJOITUSPALVELUYRITYSTEN TIEDONANTOVELVOLLISUUS
SEITSEMÄS OSA SIJOITUSPALVELUYRITYSTEN RAPORTOINTIVELVOLLISUUS SEITSEMÄS OSA SIJOITUSPALVELUYRITYSTEN RAPORTOINTIVELVOLLISUUS
KAHDEKSAS OSA DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET KAHDEKSAS OSA DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET
YHDEKSÄS OSA SIIRTYMÄSÄÄNNÖKSET, KERTOMUKSET, UUDELLEENTARKASTELUT JA MUUTOKSET YHDEKSÄS OSA SIIRTYMÄSÄÄNNÖKSET, KERTOMUKSET, UUDELLEENTARKASTELUT JA MUUTOKSET
KYMMENES OSA LOPPUSÄÄNNÖKSET KYMMENES OSA LOPPUSÄÄNNÖKSET

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit

Linkitetyt tehtävät

Linkit
is related to Imported: Investment Firms Regulation (IFR) (CELEX:02019R2033-20240109)