Wytyczna 5: Jakościowa ocena wyników testów i odporności DGS

System oceny poszczególnych wskaźników

5.1 Klasyfikując swoją odporność w zakresie poszczególnych wskaźników zawartych w niniejszych wytycznych, DGS powinny stosować następujący system oceny.

5.2 Ponieważ cel testów warunków skrajnych jest dwojaki, tj. ocena odporności danego DGS i identyfikacja niedociągnięć lub „obszarów wymagających poprawy” w celu udoskonalenia systemów tego DGS, oczekuje się od DGS i zachęca je do identyfikacji takich obszarów wymagających poprawy podczas przeprowadzania testów warunków skrajnych. Dlatego DGS, jeżeli używają określonych wskaźników, powinny podawać w sprawozdaniach punktową ocenę jakościową obejmującą następujące kategorie:

1) DGS nie stwierdził żadnych obszarów wymagających poprawy lub zidentyfikował ich niewielką liczbę i jest mało prawdopodobne, aby obszary te miały wpływ na zdolność DGS do wykonywania jego zadań zgodnie z warunkami DGSD.

2) DGS stwierdził znaczną liczbę obszarów wymagających poprawy, ale jest mało prawdopodobne, aby obszary te miały wpływ na zdolność DGS do wykonywania jego zadań zgodnie z warunkami DGSD, ponieważ, na przykład, niedociągnięcia te są wyizolowane i/lub można łatwo podjąć w nich działania w przypadku wystąpienia problemów .

3) DGS stwierdził niewielką liczbę obszarów wymagających poprawy, jednak obszary te miałyby wpływ na zdolność DGS do wykonywania jego zadań zgodnie z warunkami DGSD (w związku z tym DGS powinien wskazać, jakie środki zostały podjęte lub są planowane w najbliższej przyszłości oraz przekazać wyniki testów następczych).

4) DGS stwierdził znaczną liczbę obszarów wymagających poprawy, które miałyby wpływ na zdolność DGS do wykonywania jego zadań zgodnie z warunkami DGSD (dlatego DGS powinien wskazać, jakie środki zostały podjęte lub są planowane w najbliższej przyszłości oraz przekazać wyniki testów następczych).

5.3 Punktowe oceny jakościowe należy uzupełnić o informacje ilościowe i wyjaśnienia uzasadniające ocenę, jeżeli jest to wymagane w formularzu sprawozdawczym.

Od pojedynczych wskaźników po odporność DGS w pełnieniu przez nie funkcji przewidzianych prawem

5.4 Klasyfikując swoją odporność w ramach pełnienia funkcji przewidzianych prawem, ocenianą za pomocą testów podstawowych, DGS powinny stosować następujący system oceny.

5.5 W sprawozdaniu DGS powinny stwierdzić w odniesieniu do każdego testu podstawowego, czy oceniają się jako „wystarczająco odporne”, czy „niewystarczająco odporne”.

• • „Wystarczająco odporny” oznacza, że DGS jest w stanie pełnić funkcję powierzoną mu zgodnie z dyrektywami 2014/49/UE i 2014/59/UE, która została oceniona za pomocą odpowiedniego testu podstawowego.
• • „Niewystarczająco odporny” oznacza, że DGS nie jest w stanie pełnić funkcji powierzonej mu zgodnie z dyrektywami 2014/49/UE i 2014/59/UE, która została oceniona za pomocą odpowiedniego testu podstawowego.

5.6 DGS powinny uzupełnić tę ocenę o wyjaśnienia uzasadniające wyniki zawarte w sprawozdaniu.

5.7 Jeżeli dany DGS jest uprawniony do wykonywania określonego zadania przewidzianego w DGSD, ale nie przeprowadził określonego testu podstawowego wymaganego od tego DGS, DGS powinien zgłosić ten fakt, wpisując „obszar niepoddany testowi” w odpowiednim polu formularza sprawozdawczego i wyjaśniając powody nieocenienia tego obszaru.

System oceny ogólnej odporności

5.8 Klasyfikując swoją ogólną odporność, DGS powinny stosować następujący system oceny.

5.9 Dany DGS powinien poinformować w sprawozdaniu, czy pod względem ogólnej odporności w wykonywaniu pełni powierzonych mu uprawnień można go scharakteryzować jako „wystarczająco odporny” czy „niewystarczająco odporny”:

• • „Wystarczająco odporny” oznacza, że DGS jest w stanie wypełniać wszystkie funkcje powierzone mu na podstawie dyrektyw 2014/49/UE i 2014/59/UE.
• • „Niewystarczająco odporny” oznacza, że DGS nie jest w stanie wypełniać co najmniej jednej z funkcji powierzonych mu na podstawie dyrektyw 2014/49/UE i 2014/59/UE.

5.10 DGS powinny uzupełnić tę ocenę o wyjaśnienia uzasadniające wyniki zawart e w sprawozdaniu.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.