+Asset Classification and Documentation

Asset Classification and Documentation

Identify, classify and document all ICT-supported business functions, including the assets supporting them, and detail the roles and dependencies of these assets in relation to ICT risk. Additionally, identify and document all ICT-supported business functions dependent on ICT third-party service providers, and identify the services provided by third-party providers that support critical or important business functions. Make a mapping of critical (ICT) assets based on a criticality assessment, which must include network resources, hardware equipment, and resources on remote sites. This mapping should also incorporate the configuration of assets and their links and interdependencies with other assets. The criticality assessment should follow clear criteria to evaluate the ICT risk related to business functions, taking into account the potential impact of confidentiality, integrity, and availability losses. Review the adequacy of this classification and documentation at least on a yearly basis, ensuring it meets the requirements for maintaining accurate and up-to-date asset records.

 

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane regulacje

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane regulacje

Regulacje
EULAW Artykuł 7 Systemy, protokoły i narzędzia ICT

Artykuł 7

Systemy, protokoły i narzędzia ICT

Aby wyeliminować ryzyko związane z ICT i nim zarządzać, podmioty finansowe wykorzystują i utrzymują zaktualizowane systemy, protokoły i narzędzia ICT, które:

a) 

są odpowiednie do skali operacji wspierających prowadzenie ich działalności, zgodnie z zasadą proporcjonalności, o której mowa w art. 4;

b) 

są wiarygodne;

c) 

mają wystarczającą zdolność do dokładnego przetwarzania danych niezbędnych do prowadzenia działalności i terminowego świadczenia usług oraz do obsługi wolumenów zleceń, komunikatów lub transakcji występujących w okresach szczytowego obciążenia, w zależności od potrzeb, w tym w przypadku wprowadzenia nowej technologii;

d) 

są odporne pod względem technologicznym, aby odpowiednio poradzić sobie z dodatkowymi potrzebami w zakresie przetwarzania informacji wymaganymi w skrajnych warunkach rynkowych lub w innych niekorzystnych sytuacjach.
EULAW Article 8 1

1.   As part of the ICT risk management framework referred to in Article 6(1), financial entities shall identify, classify and adequately document all ICT supported business functions, roles and responsibilities, the information assets and ICT assets supporting those functions, and their roles and dependencies in relation to ICT risk. Financial entities shall review as needed, and at least yearly, the adequacy of this classification and of any relevant documentation.
EULAW Article 8 5

5.   Financial entities shall identify and document all processes that are dependent on ICT third-party service providers, and shall identify interconnections with ICT third-party service providers that provide services that support critical or important functions.
EULAW Article 8 6

6.   For the purposes of paragraphs 1, 4 and 5, financial entities shall maintain relevant inventories and update them periodically and every time any major change as referred to in paragraph 3 occurs.
EULAW Artykuł 4 1.
W ramach polityk, procedur, protokołów i narzędzi w zakresie bezpieczeństwa ICT, o których mowa w art. 9 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2022/2554, podmioty finansowe opracowują, dokumentują i wdrażają politykę zarządzania zasobami ICT.
EULAW Artykuł 4 2.

W polityce zarządzania zasobami ICT, o której mowa w ust. 1:

a) 

nakazuje się monitorowanie cyklu życia zasobów ICT zidentyfikowanych i sklasyfikowanych zgodnie z art. 8 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2022/2554 oraz zarządzanie nim;

b) 

nakazuje się, aby podmiot finansowy prowadził ewidencję zawierającą wszystkie następujące elementy:

(i) 

niepowtarzalny identyfikator każdego zasobu ICT;

(ii) 

informacje o lokalizacji, fizycznej albo logicznej, wszystkich zasobów ICT;

(iii) 

klasyfikację wszystkich zasobów ICT, o której mowa w art. 8 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2022/2254;

(iv) 

dane identyfikacyjne właścicieli zasobów ICT;

(v) 

funkcje lub usługi biznesowe wspierane przez zasoby ICT;

(vi) 

wymogi dotyczące ciągłości działania w zakresie ICT, w tym zakładany czas przywrócenia sprawności oraz akceptowalny poziom utraty danych;

(vii) 

informację o tym, czy zasoby ICT mogą być lub są narażone na działanie sieci zewnętrznych, w tym internetu;

(viii) 

powiązania i współzależności między zasobami ICT a funkcjami biznesowymi wykorzystującymi każdy zasób ICT;

(ix) 

w stosownych przypadkach, w odniesieniu do wszystkich zasobów ICT – daty końcowe regularnych, rozszerzonych i niestandardowych usług wsparcia świadczonych przez zewnętrznego dostawcę usług ICT, po których te zasoby ICT nie są już wspierane przez ich dostawcę lub przez zewnętrznego dostawcę usług ICT;

c) 

w przypadku podmiotów finansowych innych niż mikroprzedsiębiorstwa nakazuje się tym podmiotom finansowym prowadzenie ewidencji informacji niezbędnych do przeprowadzenia szczegółowej oceny ryzyka związanego z ICT w odniesieniu do wszystkich dotychczasowych systemów ICT, o których mowa w art. 8 ust. 7 rozporządzenia (UE) 2022/2554.
EULAW Artykuł 5 1.
Podmioty finansowe opracowują, dokumentują i wdrażają procedurę zarządzania zasobami ICT.
EULAW Artykuł 5 2.

Procedura zarządzania zasobami ICT, o której mowa w ust. 1, określa kryteria przeprowadzania oceny krytyczności zasobów informacyjnych i zasobów ICT wspierających funkcje biznesowe. Ocena ta uwzględnia:

a) 

ryzyko związane z ICT dotyczące tych funkcji biznesowych i ich zależności od zasobów informacyjnych lub zasobów ICT;

b) 

sposób, w jaki utrata poufności, integralności i dostępności takich zasobów informacyjnych i zasobów ICT wpłynęłaby na procesy biznesowe i działania podmiotów finansowych.
  • NOREA -

    EN: DORA in Control Framework of NOREA, the Dutch professional association of IT auditors, https://www.norea.nl/. © NOREA. Reproduced with the permission of NOREA; converted into the GRCA format. Only the version published by NOREA is authoritative.

    DE: DORA in Control Framework von NOREA, dem niederländischen Berufsverband der IT-Auditoren, https://www.norea.nl/. © NOREA. Wiedergabe mit Genehmigung von NOREA; in das GRCA-Format umgewandelt. Maßgeblich ist allein die von NOREA veröffentlichte Fassung.