+Asset Classification and Documentation

Asset Classification and Documentation

Identify, classify and document all ICT-supported business functions, including the assets supporting them, and detail the roles and dependencies of these assets in relation to ICT risk. Additionally, identify and document all ICT-supported business functions dependent on ICT third-party service providers, and identify the services provided by third-party providers that support critical or important business functions. Make a mapping of critical (ICT) assets based on a criticality assessment, which must include network resources, hardware equipment, and resources on remote sites. This mapping should also incorporate the configuration of assets and their links and interdependencies with other assets. The criticality assessment should follow clear criteria to evaluate the ICT risk related to business functions, taking into account the potential impact of confidentiality, integrity, and availability losses. Review the adequacy of this classification and documentation at least on a yearly basis, ensuring it meets the requirements for maintaining accurate and up-to-date asset records.

 

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Regulamentos relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Regulamentos relacionados

Regulamentos
EULAW Artigo 7.o Sistemas, protocolos e ferramentas de TIC

Artigo 7.o

Sistemas, protocolos e ferramentas de TIC

A fim de abordar e gerir o risco associado às TIC, as entidades financeiras utilizam e mantêm atualizados sistemas, protocolos e ferramentas de TIC que sejam:

a) 

Adequados à dimensão das operações que apoiam o desenvolvimento das suas atividades, em conformidade com o princípio da proporcionalidade a que se refere o artigo 4.o;

b) 

Fiáveis;

c) 

Dotados de capacidade suficiente para tratar adequadamente os dados necessários para a realização das atividades e a atempada prestação dos serviços, bem como para lidar com picos de volumes de ordens, mensagens ou transações, na medida do necessário, nomeadamente em caso de introdução de uma tecnologia nova;

d) 

Resilientes do ponto de vista tecnológico para responder adequadamente a necessidades adicionais de tratamento de informações em situações de grande tensão no mercado ou noutras circunstâncias adversas.
EULAW Article 8 1

1.   As part of the ICT risk management framework referred to in Article 6(1), financial entities shall identify, classify and adequately document all ICT supported business functions, roles and responsibilities, the information assets and ICT assets supporting those functions, and their roles and dependencies in relation to ICT risk. Financial entities shall review as needed, and at least yearly, the adequacy of this classification and of any relevant documentation.
EULAW Article 8 5

5.   Financial entities shall identify and document all processes that are dependent on ICT third-party service providers, and shall identify interconnections with ICT third-party service providers that provide services that support critical or important functions.
EULAW Article 8 6

6.   For the purposes of paragraphs 1, 4 and 5, financial entities shall maintain relevant inventories and update them periodically and every time any major change as referred to in paragraph 3 occurs.
EULAW Artigo 4.o 1.
No âmbito das políticas, procedimentos, protocolos e ferramentas de segurança no domínio das TIC referidas no artigo 9.o, n.o 2, do Regulamento (UE) 2022/2554, as entidades financeiras devem elaborar, documentar e aplicar uma política de gestão dos ativos de TIC.
EULAW Artigo 4.o 2.

A política de gestão dos ativos de TIC referida no n.o 1 deve:

a) 

Prescrever a monitorização e gestão do ciclo de vida dos ativos de TIC identificados e classificados em conformidade com o artigo 8.o, n.o 1, do Regulamento (UE) 2022/2554;

b) 

Prescrever que a entidade financeira mantenha registos de todos os elementos seguintes:

i) 

o identificador único de cada ativo de TIC,

ii) 

informações sobre a localização, física ou lógica, de todos os ativos de TIC,

iii) 

a classificação de todos os ativos de TIC, tal como referido no artigo 8.o, n.o 1, do Regulamento (UE) 2022/2254,

iv) 

a identidade dos titulares dos ativos de TIC,

v) 

as funções ou serviços operacionais apoiados pelo ativo de TIC,

vi) 

os requisitos de continuidade das atividades no domínio das TIC, incluindo os objetivos em termos de tempo de recuperação e ponto de recuperação,

vii) 

se o ativo de TIC pode ser ou está exposto a redes externas, designadamente a Internet,

viii) 

as ligações e interdependências entre os ativos de TIC e as funções operacionais que utilizam cada ativo de TIC,

ix) 

quando aplicável, para todos os ativos de TIC, as datas de termo dos serviços de apoio regulares, alargados e personalizados prestados pelo terceiro prestador de serviços de TIC, após a qual esses ativos de TIC deixam de ser apoiados pelo seu fornecedor ou por um terceiro prestador de serviços de TIC;

c) 

No caso das entidades financeiras que não sejam microempresas, prescrever que essas entidades financeiras conservem registos das informações necessárias para realizar uma avaliação específica do risco associado às TIC relativamente a todos os sistemas de TIC legados referidos no artigo 8.o, n.o 7, do Regulamento (UE) 2022/2554.
EULAW Artigo 5.o 1.
As entidades financeiras devem elaborar, documentar e aplicar um procedimento de gestão dos ativos de TIC.
EULAW Artigo 5.o 2.

O procedimento de gestão dos ativos de TIC referido no n.o 1 deve especificar os critérios para a realização de uma avaliação do caráter crítico dos ativos de informação e dos ativos de TIC que apoiam funções operacionais. Essa avaliação deve ter em conta:

a) 

O risco associado às TIC relacionado com essas funções operacionais e as suas dependências em relação aos ativos de informação ou aos ativos de TIC;

b) 

A forma como a perda de confidencialidade, integridade e disponibilidade desses ativos de informação e ativos de TIC afetaria os processos operacionais e as atividades das entidades financeiras.
  • NOREA -

    EN: DORA in Control Framework of NOREA, the Dutch professional association of IT auditors, https://www.norea.nl/. © NOREA. Reproduced with the permission of NOREA; converted into the GRCA format. Only the version published by NOREA is authoritative.

    DE: DORA in Control Framework von NOREA, dem niederländischen Berufsverband der IT-Auditoren, https://www.norea.nl/. © NOREA. Wiedergabe mit Genehmigung von NOREA; in das GRCA-Format umgewandelt. Maßgeblich ist allein die von NOREA veröffentlichte Fassung.