+Artigo 4.o Externalização
---+Artigo 4.o 1
---+Artigo 4.o 2
---+Artigo 4.o 3
---+Artigo 4.o 4
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Artigo 4.o Externalização
1. Visão geral
| Título |
Regulamentação |
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Artigo 4.o 1
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1. As autoridades competentes devem verificar se a externalização por uma instituição de quaisquer tarefas, atividades ou funções relacionadas com a conceção, aplicação e validação de modelos internos não impede nem prejudica a aplicação da metodologia de avaliação estabelecida no presente regulamento.
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Artigo 4.o 2
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2. Para efeitos do n.o 1, as autoridades competentes devem verificar se:
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a)
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As tarefas e responsabilidades reservadas à unidade de controlo de riscos não são externalizadas;
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b)
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A direção de topo e o órgão de administração estão ativamente envolvidos na supervisão de quaisquer tarefas externalizadas pela instituição e na aquisição a terceiros de quaisquer soluções informáticas de ferramentas de gestão de riscos;
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c)
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A própria instituição tem conhecimentos suficientes sobre quaisquer tarefas, atividades ou funções externalizadas e sobre a estrutura de quaisquer dados e metodologias obtidos junto de terceiros, e está em condições de verificar a qualidade do trabalho realizado pelo terceiro ao qual externaliza as suas tarefas, bem como os resultados desse trabalho;
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d)
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A auditoria interna e o acompanhamento contínuo pela instituição de quaisquer tarefas, atividades e funções externalizadas não são limitados ou inibidos por essa externalização;
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e)
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É concedido às autoridades competentes pleno acesso a todas as informações pertinentes.
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Artigo 4.o 3
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3. As autoridades competentes devem verificar se terceiros envolvidos na elaboração de metodologias de avaliação do risco de mercado utilizadas pela instituição não estão envolvidos na validação interna inicial ou contínua do modelo pela instituição.
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Artigo 4.o 4
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4. Para efeitos dos n.os 1, 2 e 3, as autoridades competentes devem rever o acordo de externalização celebrado entre a instituição e o terceiro. Se for caso disso, as autoridades competentes podem igualmente:
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a)
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Entrevistar ou exigir a apresentação de declarações escritas por parte de qualquer um dos seguintes elementos:
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i)
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membros do pessoal e da direção de topo da instituição,
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ii)
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o órgão de administração da instituição,
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iii)
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o terceiro ao qual a tarefa, atividade ou função foi externalizada;
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b)
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Analisar outros documentos pertinentes da instituição ou do terceiro.
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1.1 Referências
1.2 Requisitos identificados
1.3 Normas relacionadas
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fonte |
Requisito |
3. Normas relacionadas
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
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