+CAPITOLUL II PROTEJAREA INSTRUMENTELOR FINANCIARE ȘI A FONDURILOR CLIENȚILOR
---+Articolul 2 Protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor clienților
------+Article 2 1.
------+Article 2 2.
------+Article 2 3.
------+Article 2 4.
------+Article 2 5.
---+Articolul 3 Depunerea instrumentelor financiare ale clienților
------+Article 3 1.
------+Article 3 2.
------+Article 3 3.
------+Article 3 4.
---+Articolul 4 Depunerea fondurilor clienților
------+Article 4 1.
------+Article 4 2.
------+Article 4 3.
---+Articolul 5 Utilizarea instrumentelor financiare ale clienților
------+Article 5 1.
------+Article 5 2.
------+Article 5 3.
------+Article 5 4.
------+Article 5 5.
---+Articolul 6 Utilizarea necorespunzătoare a contractelor de garanție cu transfer de proprietate
------+Article 6 1.
------+Article 6 2.
------+Article 6 3.
---+Articolul 7 Mecanismele de guvernanță pentru protejarea activelor clienților
---+Articolul 8 Rapoartele auditorilor externi

CAPITOLUL II PROTEJAREA INSTRUMENTELOR FINANCIARE ȘI A FONDURILOR CLIENȚILOR

CAPITOLUL II PROTEJAREA INSTRUMENTELOR FINANCIARE ȘI A FONDURILOR CLIENȚILOR

1. Prezentare generală

,
Articolul 2 Protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor clienților
Articolul 3 Depunerea instrumentelor financiare ale clienților
Articolul 4 Depunerea fondurilor clienților
Articolul 5 Utilizarea instrumentelor financiare ale clienților
Articolul 6 Utilizarea necorespunzătoare a contractelor de garanție cu transfer de proprietate
Articolul 7 Mecanismele de guvernanță pentru protejarea activelor clienților

Articolul 7

Mecanismele de guvernanță pentru protejarea activelor clienților

Statele membre se asigură că firmele de investiții numesc un responsabil unic care dispune de competențe suficiente și de autoritatea necesară și care se ocupă special cu chestiuni legate de îndeplinirea de către firme a obligațiilor lor de protejare a instrumentelor financiare și a fondurilor clienților.

Statele membre permit firmelor de investiții să decidă, cu respectarea deplină a prezentei directive, dacă responsabilul numit urmează să se dedice exclusiv sarcinii menționate sau dacă acesta își poate îndeplini responsabilitățile cu eficacitate chiar dacă preia și alte responsabilități.
Articolul 8 Rapoartele auditorilor externi

Articolul 8

Rapoartele auditorilor externi

Statele membre prevăd obligația ca firmele de investiții să se asigure că auditorii lor externi prezintă cel puțin o dată pe an autorității competente din statul membru de origine al firmei rapoarte cu privire la caracterul adecvat al măsurilor luate de firmă în temeiul articolului 16 alineatele (8), (9) și (10) din Directiva 2014/65/UE și în temeiul prezentului capitol.

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017L0593
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.