+20.5 Vedúci funkcie riadenia rizík
---+212. Inštitúcie majú prijať príslušné kroky proti internému alebo externému správaniu, ktoré by …
---+213. Inštitúcie majú zabezpečiť, aby ich dcérske spoločnosti a pobočky prijali kroky na …

20.5 Vedúci funkcie riadenia rizík

20.5 Vedúci funkcie riadenia rizík

1. Prehľad

,
212. Inštitúcie majú prijať príslušné kroky proti internému alebo externému správaniu, ktoré by …

Inštitúcie majú prijať príslušné kroky proti internému alebo externému správaniu, ktoré by mohli uľahčovať alebo umožňovať podvod, pranie špinavých peňazí/financovanie terorizmu alebo inú finančnú trestnú činnosť a porušenie disciplíny (napr. porušenie interných postupov, porušenie limitov).
213. Inštitúcie majú zabezpečiť, aby ich dcérske spoločnosti a pobočky prijali kroky na …

Inštitúcie majú zabezpečiť, aby ich dcérske spoločnosti a pobočky prijali kroky na zabezpečenie toho, aby boli ich prevádzky v súlade s miestnymi predpismi a nariadeniami. Ak miestne predpisy a nariadenia bránia uplatňovaniu prísnejších postupov a systémov dodržiavania predpisov zavedených skupinou, najmä ak zabraňujú zverejňovaniu a výmene potrebných informácií medzi subjektmi v rámci skupiny, dcérske spoločnosti a pobočky majú informovať príslušného pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi alebo vedúceho funkcie dodržiavania súladu konsolidujúcej inštitúcie.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.