ODDIEL 1 Vnútorné politiky, postupy a kontroly, posúdenie rizika a zamestnanci

Článok 12

Povinné subjekty prijímajú opatrenia na zabezpečenie toho, aby ich zamestnanci alebo osoby v porovnateľných postaveniach, ktorých funkcia si to vyžaduje, vrátane ich agentov a distribútorov boli informovaní o požiadavkách vyplývajúcich z tohto nariadenia, nariadenia (EÚ) 2023/1113 a akéhokoľvek administratívneho aktu vydaného ktorýmkoľvek orgánom dohľadu a o celopodnikovom posúdení rizika, vnútorných politikách, postupoch a kontrolách zavedených v povinnom subjekte, a to aj v súvislosti so spracúvaním osobných údajov na účely tohto nariadenia.

Opatrenia uvedené v prvom odseku zahŕňajú účasť zamestnancov alebo osôb v porovnateľných postaveniach vrátane agentov a distribútorov na programoch osobitnej priebežnej odbornej prípravy, ktoré im majú pomôcť rozpoznať operácie, ktoré môžu súvisieť s praním špinavých peňazí alebo financovaním terorizmu, a takisto im majú dať návod na to, ako v takýchto prípadoch postupovať. Takéto programy odbornej prípravy musia byť primerané ich funkciám alebo činnostiam a rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je povinný subjekt vystavený, a musia byť riadne zdokumentované.

Článok 15

Ak fyzická osoba patriaca do niektorej z kategórií uvedených v článku 3 ods. 3 vykonáva pracovné činnosti ako zamestnanec právnickej osoby, požiadavky stanovené v tomto nariadení sa vzťahujú na uvedenú právnickú osobu, a nie na fyzickú osobu.