Dohľad nad inštitúciami vykonávaný riadiacim orgánom

Pri dohliadaní nad uplatňovaním zásad uvedených vyššie, ako aj uplatňovaním limi tov stanovených v súlade so základným prístupom v oddiele 5 by mal riadiaci orgán inštitúcie pravidelne a na vopred určenom základe:

• a. kontrolovať a schvaľovať ochotu inštitúcie podstupovať riziká expozícií voči subjektom tieňového bankovníctva a súhrnné a i ndividuálne limity stanovené v súlade s oddielom 5;
• b. kontrolovať a schvaľovať proces riadenia rizík s cieľom riadiť expozície voči subjektom tieňového bankovníctva vrátane analýzy rizík vyplývajúcich z týchto expozícií, techník zmierňovania rizika a možného vplyvu na inštitúciu podľa stresového scenára;
• c. kontrolovať expozície inštitúcie voči subjektom tieňového bankovníctva (súhrnne a individuálne) ako percento celkových expozícií a očakávaných a vzniknutých strát;
• d. zaistiť, aby bolo stanovovanie limitov podľa týchto usmernení, ako aj ich prípadné zmeny zdokumentované.

Riadiaci orgán inštitúcie môže delegovať kontroly podľa bodu 15 písm. a) až d) na vyšší manažment.