+Člen 49 Postopek zanašanja na drugega zavezanca
---+Člen 49 1
---+Člen 49 2
---+Člen 49 3
---+Člen 49 4
---+Člen 49 5
|
Člen 49 Postopek zanašanja na drugega zavezanca
-
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 49 1
|
1. Zavezanci pridobijo od zavezanca, na katerega se zanašajo, vse potrebne informacije v zvezi z ukrepi skrbnega pregleda strank iz člena 20(1), točke (a), (b) in (c), ali poslom, ki se sprejema.
|
|
Člen 49 2
|
2. Zavezanci, ki se zanašajo na druge zavezance, sprejmejo vse potrebne ukrepe za zagotovitev, da zavezanec, na katerega se zanaša, na zahtevo predloži:
|
(a)
|
kopije informacij, zbranih za identifikacijo stranke;
|
|
(b)
|
vse spremne listine ali zaupanja vredne vire informacij, ki so bili uporabljeni za preverjanje identitete stranke in, kjer je to ustrezno, dejanskih lastnikov stranke ali oseb, v imenu katerih deluje stranka, vključno s podatki, pridobljenimi prek sredstev elektronske identifikacije in zadevnih storitev zaupanja, kot je določeno v Uredbi (EU) št. 910/2014, in
|
|
(c)
|
vse informacije, zbrane o namenu in predvideni naravi poslovnega odnosa.
|
|
|
Člen 49 3
|
3. Zavezanec, na katerega se zanaša, predloži informacije iz odstavkov 1 in 2 brez odlašanja, v vsakem primeru pa v petih delovnih dneh.
|
|
Člen 49 4
|
4. Pogoji za posredovanje informacij in dokumentov, navedenih v odstavkih 1 in 2, se določijo v pisnem dogovoru med zavezanci.
|
|
Člen 49 5
|
5. Kadar se zavezanec zanaša na zavezanca, ki je del njegove skupine, se lahko pisni dogovor nadomesti z notranjim postopkom, vzpostavljenim na ravni skupine, če so izpolnjeni pogoji iz člena 48(3).
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|