|
+Člen 21 11. |
Člen 21 11.Depozitar ne sme prenesti na tretje osebe opravljanja nalog iz tega člena, razen tistih iz odstavka 8. Depozitar lahko naloge iz odstavka 8 prenese na tretje osebe pod naslednjimi pogoji:
(a)
naloge niso prenesene zato, da bi se izognil zahtevam iz te direktive;
(b)
depozitar lahko dokaže, da je prenos potreben iz objektivnega razloga;
(c)
depozitar izkazuje ustrezno strokovnost, previdnost in skrbnost pri izbiri in imenovanju vsake tretje osebe, na katero namerava prenesti del svojih nalog, razen kadar je ta tretja oseba centralna depotna družba (CDD), ki deluje v vlogi vlagateljske CDD, kakor je opredeljena v delegiranem aktu, sprejetem na podlagi členov 29(3) in 48(10) Uredbe (EU) št. 909/2014, ter nadaljuje z izkazovanjem ustrezne strokovnosti, previdnosti in skrbnosti pri rednem pregledovanju in stalnem spremljanju tretje osebe, na katero je prenesel del svojih nalog, ter ureditev te tretje osebe v zvezi z zadevami, ki so bile nanjo prenesene.
(d)
je depozitar zagotovil, da tretja oseba stalno izpolnjuje naslednje pogoje med izvajanjem dodeljenih nalog:
(i)
tretja oseba ima ustrezno strukturo in strokovno znanje, ki sta sorazmerna naravi in zahtevnosti sredstev AIS ali UAIS, ki deluje v imenu AIS;
(ii)
za hrambo iz točke (a) odstavka 8, veljajo za tretjo osebo učinkovita pravila varnega in skrbnega poslovanja, vključno z minimalnimi kapitalskimi zahtevami in nadzor v zadevni sodni pristojnosti, ter za tretjo osebo veljajo redne zunanje revizije, s katerimi se potrdi, da ima v lasti finančne instrumente;
(iii)
tretja oseba ima sredstva strank depozitarja iz lastnih sredstev in sredstev depozitarja ločena na tak način, da se jih lahko v vsakem trenutku jasno razpozna kot sredstva, ki pripadajo strankam danega depozitarja;
(iv)
tretja oseba ne sme uporabiti sredstev brez predhodne privolitve AIS oziroma UAIS, ki deluje v imenu AIS, ter predhodne uradne obvestitve depozitarja; in
(v)
tretja oseba upošteva splošne obveznosti in prepovedi iz odstavkov 8 in 10. Ne glede na točko (d)(ii) drugega pododstavka, kadar zakonodaja tretje države zahteva, da nekatere finančne instrumente hranijo lokalni subjekti in ni lokalnih subjektov, ki bi izpolnjevali zahteve za prenos iz navedene točke, lahko depozitar svoje naloge prenese na tak lokalni subjekt le kolikor to zahteva zakonodaja tretje države in samo dokler ni lokalnih subjektov, ki bi zahteve za prenos izpolnjevali, pod naslednjimi pogoji:
(a)
vlagatelji v zadevni AIS morajo biti pred samo naložbo ustrezno obveščeni o tem prenosu, ki je bil potreben zaradi pravnih omejitev v zakonodaji tretje države in okoliščin, ki ga upravičujejo, in
(b)
AIS oziroma UAIS v imenu AIS mora depozitarju naročiti, naj hrambo teh finančnih instrumentov prenese na tak lokalni subjekt. Tretja oseba lahko nadalje prenese te naloge, če so izpolnjeni enaki pogoji. V teh primerih se za zadevne osebe smiselno uporablja odstavek 13. Za namene tega člena se opravljanje storitev s strani centralne depotne družbe, ki deluje v vlogi izdajateljske CDD, kakor je opredeljena v delegiranem aktu, sprejetem na podlagi členov 29(3) in 48(10) Uredbe (EU) št. 909/2014, ne šteje za prenos depozitarjevih nalog hrambe. Za namene tega člena opravljanje storitev s strani centralne depotne družbe, ki deluje v vlogi vlagateljske CDD, kakor je opredeljena v zadevnem delegiranem aktu, šteje za prenos depozitarjevih nalog hrambe. 1. Pregled
1.1 Sklici1.2 Ugotovljene zahteve1.3 Povezani standardi2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
|