+Člen 55 Postopek za izdajo in zavrnitev dovoljenja za zagotavljanje pomožnih bančnih storitev
---+Člen 55 1.
---+Člen 55 2.
---+Člen 55 3.
---+Člen 55 4.
---+Člen 55 5.
---+Člen 55 6.
---+Člen 55 7.
---+Člen 55 8.

Člen 55 Postopek za izdajo in zavrnitev dovoljenja za zagotavljanje pomožnih bančnih storitev

1. Pregled

,
Člen 55 1.
CDD vlogo za dovoljenje za imenovanje kreditne institucije ali CDD, ki ima dovoljenje za opravljanje pomožnih bančnih storitev, ali vlogo za dovoljenje, da sama opravlja pomožne bančne storitve, kakor je določeno v členu 54, predloži pristojnemu organu svoje matične države članice.
Člen 55 2.
Vloga vsebuje vse informacije, ki so potrebne, da se lahko pristojni organ prepriča, da sta CDD in, kadar je ustrezno, imenovana kreditna institucija ali CDD, ki ima dovoljenje za opravljanje pomožnih bančnih storitev, v času izdaje dovoljenja vzpostavili vse potrebne ureditve za izpolnjevanje obveznosti iz te uredbe. Vsebuje program poslovanja, v katerem so določene predvidene pomožne bančne storitve, organizacijska struktura odnosov med CDD in, kadar je ustrezno, imenovano kreditno institucijo ali CDD, ki ima dovoljenje za opravljanje pomožnih bančnih storitev, ter kako namerava ta CDD in, kadar je ustrezno, imenovana kreditna institucija ali CDD, ki ima dovoljenje za opravljanje pomožnih bančnih storitev, izpolniti bonitetne zahteve iz člena 59(1), (3), (4) in (4a) ter druge pogoje iz člena 54.
Člen 55 3.
Pristojni organ uporabi postopek iz člena 17(3) in (8).
Člen 55 4.

Takoj, ko se vloga šteje za popolno, pristojni organ vse informacije iz vloge posreduje naslednjim organom:

(a) 

zadevnim organom;

(b) 

pristojnemu organu iz točke 40 člena 4(1) Uredbe (EU) št. 575/2013;

(c) 

pristojnim organom v državah članicah, v katerih CDD vzpostavi interoperabilne povezave z drugo CDD, razen če CDD vzpostavi interoperabilne povezave iz člena 19(5);

(d) 

pristojnim organom v državi članici gostiteljici, kjer so dejavnosti CDD bistvenega pomena za delovanje trga vrednostnih papirjev in za varstvo vlagateljev v smislu člena 24(4);

(e) 

pristojnim organom, odgovornim za nadzor udeležencev CDD, ki imajo sedež v treh državah članicah z največjimi vrednostmi poravnav v sistemu poravnave vrednostnih papirjev CDD, na skupni osnovi v obdobju enega leta;

(f) 

ESMA in

(g) 

EBA.
Člen 55 5.
Organi iz odstavka 4, točke (a) do (e), v dveh mesecih od prejema informacij iz navedenega odstavka izdajo obrazloženo mnenje o dovoljenju. Če organ v tem roku ne poda mnenja, se šteje, da je izdal pozitivno mnenje.

Kadar organ iz odstavka 4, točke (a) do (e), izda negativno obrazloženo mnenje, pristojni organ, ki namerava izdati dovoljenje, v enem mesecu od prejema negativnega mnenja organom iz odstavka 4, točke (a) do (e), predloži razloge za negativno mnenje.

Če v enem mesecu po predstavitvi navedenih razlogov kateri koli organ iz odstavka 4, točke (a) do (e), izda negativno mnenje in pristojni organ ne glede na to namerava izdati dovoljenje, lahko kateri koli organ, ki je izdal negativno mnenje, zadevo predloži ESMA in zaprosi za pomoč na podlagi člena 31(2), točka (c), Uredbe (EU) št. 1095/2010.

Kadar zadeva 30 dni po njeni predložitvi ESMA ni razrešena, pristojni organ, ki dovoljenje želi izdati, sprejme končno odločitev, ki jo organom iz točk (a) do (e) odstavka 4 natančno pisno obrazloži.

Kadar pristojni organ želi zavrniti dovoljenje, se zadeva ne predloži ESMA.

V primeru negativnih mnenj se v pisni obliki v celoti in podrobno utemelji, zakaj zahteve iz te uredbe ali drugega prava Unije niso izpolnjene.

Pristojni organ brez nepotrebnega odlašanja obvesti organe iz odstavka 4, točke (a) do (e), o rezultatih postopka izdaje dovoljenja, vključno z morebitnimi popravnimi ukrepi.
Člen 55 6.
Kadar ESMA meni, da je pristojni organ izdal dovoljenje, ki morda ni v skladu s pravom Unije, ukrepa v skladu s členom 17 Uredbe (EU) št. 1095/2010.
Člen 55 7.
ESMA v tesnem sodelovanju s članicami ESCB in EBA pripravi osnutke regulativnih tehničnih standardov, da se določijo informacije, ki jih mora CDD zagotoviti pristojnemu organu za namene pridobitve ustreznih dovoljenj za opravljanje pomožnih bančnih storitev k poravnavi.

ESMA te osnutke regulativnih tehničnih standardov Komisiji predloži do 18. junija 2015.

Na Komisijo se prenese pooblastilo za sprejemanje regulativnih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členi 10 do 14 Uredbe (EU) št. 1095/2010.
Člen 55 8.
ESMA v tesnem sodelovanju s članicami ESCB in EBA pripravi osnutke izvedbenih tehničnih standardov, da se določijo standardni obrazci, predloge in postopki za vlogo za izdajo dovoljenja in za posvetovanje z organi iz odstavka 4 pred izdajo dovoljenja.

ESMA te osnutke izvedbenih tehničnih standardov Komisiji predloži do 18. junija 2015.

Na Komisijo se prenese pooblastilo za sprejemanje izvedbenih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členom 15 Uredbe (EU) št. 1095/2010.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 17.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0909
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.