26. Instituten bör löpande övervaka lämpligheten hos ledamöterna i ledningsorganet för att, mot …

Instituten bör löpande övervaka lämpligheten hos ledamöterna i ledningsorganet för att, mot bakgrund av eventuella relevanta nya fakta, identifiera situationer där en ny bedömning av deras lämplighet bör göras. I synnerhet bör en ny bedömning göras i följande fall:

• a. Om det råder tvekan om den enskilda lämpligheten eller lämpligheten som helhet hos ledamöterna i ledningsorganet.
• b. I händelse av en väsentlig inverkan på anseendet hos en ledamot i ledningsorganet eller institutet, inbegripet fall där ledamöter inte följer institutets policy om intressekonflikter.
• c. Om det finns rimliga skäl att misstänka pågående eller genomförd penningtvätt eller finansiering av terrorism eller försök till detta, eller om det finns en ökad risk för detta i samband med institutet, särskilt i situationer där tillgänglig information tyder på att institutet
• i. inte har infört lämpliga interna kontroll- eller tillsynsmekanismer för att övervaka och minska risker för penningtvätt och finansiering av terrorism (t.ex. identifierade genom tillsynsresultat från inspektioner på plats eller inspektioner på annan plats, tillsynsdialog eller i samband med sanktioner),
• ii. har åsidosatt sina skyldigheter avseende bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i hemmedlemsstaten eller värdmedlemsstaten eller i ett tredjeland,
• iii. väsentligt har ändrat sin affärsverksamhet eller affärsmodell på ett sätt som tyder på att dess exponering för risker för penningtvätt och finansiering av terrorism har ökat avsevärt, eller
• d. Under alla omständigheter som på annat sätt väsentligen kan påverka lämpligheten hos ledamoten i ledningsorganet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.