26. L- istituzzjonijiet għandhom jimmonitorjaw l -idoneità tal-membri tal- korp ta’ ġestjoni fuq …

L- istituzzjonijiet għandhom jimmonitorjaw l -idoneità tal-membri tal- korp ta’ ġestjoni fuq bażi kontinwa biex jidentifikaw, fid - dawl ta’ kwalunkwe fatt ġdid rilevanti, sitwazzjonijiet fejn għandha titwettaq rivalutazzjoni tal - idoneità tagħhom. B’mod partikolari, għandha titwettaq rivalutazzjoni fil- każijiet li ġejjin:

• a. meta jkun hemm tħassib dwar l -idoneità individwali jew kollettiva tal-membri tal-korp ta’ ġestjoni;
• b. f’każ ta’ impatt materjali fuq ir -reputazzjoni ta’ membru tal- korp ta’ ġestjoni, jew tal - istituzzjoni, inklużi każijiet fejn il - membri ma jikkonformawx mal -politika tal- istituzzjoni dwar il- kunflitti ta’ interess;
• c. fejn ikun hemm raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li sar jew qed isir jew qed isir attentat ta’ ħasil tal - flus jew finanzjament tat - terroriżmu jew ikun hemm riskju akbar ta’ dan b’rabta ma’ dik l- istituzzjoni u b’mod partikolari f’sitwazzjonijiet fejn l - informazzjoni disponibbli tissuġġerixxi li l - istituzzjoni:
• i. ma tkunx implimentat kontrolli interni xierqa jew mekkaniżmi ta’ sorveljanza biex tissorvelja u timmitiga r - riskji tal - ML/TF (eż. identifikati minn sejbiet superviżorji minn spezzjonijiet fuq il - post jew spezzjonijiet mhux fuq il - post, djalogu superviżorju jew fil - kuntest ta’ sanzjonijiet);
• ii. instab li kienet qed tikser l -obbligi tal- AML/CFT tagħha fl - Istat Membru tad - domiċilju jew dak ospitanti jew f’pajjiż terz;
• iii. tkun bidlet materjalment l-attività tan-negozju jew il-mudell tan- negozju tagħha b’mod li jissuġġerixxi li l - esponiment tagħha għar - riskju tal - ML/TF żdied b’mod sinifikanti;
• d. fi kwalunkwe każ li jista’ b’mod ieħor jaffettwa materjalment l -idoneità tal-membru tal-korp ta’ ġestjoni.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.