+422. De behöriga myndigheterna bör diskutera och samordna följande inom ramen för …

422. De behöriga myndigheterna bör diskutera och samordna följande inom ramen för …

De behöriga myndigheterna bör diskutera och samordna följande inom ramen för tillsynskollegier:

  • a. Planering, inklusive frekvens, och tidsplaner för bedömning av olika ÖUP-delar för den konsoliderade gruppen.
  • b. Hur referensmått bör användas i detalj vid bedömningen av ÖUP-delar.
  • c. Metoden för att individuellt bedöma och betygsätta underkategorier av risker, om sådana underkategorier identifieras som väsentliga.

125

  • d. Uppgifter som krävs av värdepappersföretaget på konsoliderad nivå och på enhetsnivå för att genomföra bedömningen av ÖUP-delar.
  • e. Resultat av bedömningen, inbegripet ÖUP-betyg för de olika delarna, samt den samlade ÖUP-bedömningen och det samlade ÖUP-betyget på konsoliderad nivå och enhetsnivå. När de behöriga myndigheterna diskuterar bedömningen av enskilda risker för kapital och likviditet, bör de fokusera på de risker som identifierats som väsentliga för respektive enhet.
  • f. Gränsöverskridande konsekvenser av risker och farhågor för penningtvätt och finansiering av terrorism.
  • g. Planerade tillsynsåtgärder och åtgärder för tidigt ingripande, i förekommande fall.

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.