+Artikel 3 Definitioner
---+Artikel 3 1.
---+Artikel 3 2.
|
Artikel 3 Definitioner
1. Översikt
| Rubrik |
Reglering |
|
Artikel 3 1.
|
I denna förordning avses med
|
1.
|
finansiellt instrument : finansiellt instrument enligt definitionen i artikel 4.1.15 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
2.
|
värdepappersföretag : ett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.1 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
3.
|
kreditinstitut : ett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (
1
),
|
|
4.
|
finansiellt institut : ett finansiellt institut enligt definitionen i artikel 4.1.26 i förordning (EU) nr 575/2013,
|
|
5.
|
marknadsoperatör : en marknadsoperatör enligt definitionen i artikel 4.1.18 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
6.
|
reglerad marknad : en reglerad marknad enligt definitionen i artikel 4.1.21 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
7.
|
multilateral handelsplattform eller MTF-plattform : ett multilateralt system enligt definitionen i artikel 4.1.22 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
8.
|
organiserad handelsplattform eller OTF-plattform : ett system eller plattform i unionen enligt definitionen i artikel 4.1.23 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
9.
|
godtagen marknadspraxis : en särskild marknadspraxis som godtas av en behörig myndighet i enlighet med artikel 13,
|
|
10.
|
handelsplats : en handelsplats enligt definitionen i artikel 4.1.24 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
11.
|
tillväxtmarknad för små och medelstora företag : en tillväxtmarknad för små och medelstora företag enligt definitionen i artikel 4.1.12 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
12.
|
behörig myndighet : en myndighet som utsetts i enlighet med artikel 22, om inte annat föreskrivs i den här förordningen,
|
|
13.
|
person : en fysisk eller juridisk person,
|
|
14.
|
råvara : en råvara enligt definitionen i artikel 2.1 i kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 (
2
),
|
|
15.
|
spotavtal avseende råvaror : kontrakt för leverans av en råvara som handlas på en spotmarknad och som levereras direkt när transaktionen avvecklas, och ett kontrakt för leverans av en råvara som inte är ett finansiellt instrument inbegripet terminskontakt som avvecklas fysiskt,
|
|
16.
|
spotmarknad : en råvarumarknad där råvaror säljs kontant och levereras direkt när transaktionen avvecklas, samt andra icke-finansiella marknader, såsom terminsmarknader för råvaror,
|
|
17.
|
återköpsprogram : handel med egna aktier i enlighet med artiklarna 21–27 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2012/30/EU (
3
).
|
|
18.
|
algoritmisk handel : algoritmisk handel enligt definitionen i artikel 4.1.39 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
19.
|
utsläppsrätt : utsläppsrätt såsom det beskrivs i punkt 11 i avsnitt C i bilaga I till direktiv 2014/65/EU
|
|
20.
|
en deltagare på marknaden för utsläppsrätter : person som inleder en transaktion, inklusive att lägga en handelsorder, i fråga om utsläppsrätter, auktionerade produkter baserade på utsläppsrätter, eller derivat avseende dessa som inte är berättigade till ett undantag enligt artikel 17.2 andra stycket,
|
|
21.
|
emittent : en privaträttslig eller offentligrättslig juridisk person som emitterar eller föreslår emission av finansiella instrument, där emittenten när det är fråga om depåbevis som motsvarar finansiella instrument, är den som emitterat de finansiella instrument som depåbeviset motsvarar,
|
|
22.
|
grossistenergiprodukt : grossistenergiprodukt enligt definitionen i artikel 2.4 i förordning (EU) nr 1227/2011,
|
|
23.
|
nationell tillsynsmyndighet : nationell tillsynsmyndighet enligt definitionen i artikel 2.10 i förordning (EU) nr 1227/2011,
|
|
24.
|
råvaruderivat : råvaruderivat enligt definitionen i artikel 2.1 30 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 (
4
),
|
|
25.
|
personer i ledande ställning :
en person hos en emittent, en deltagare på marknaden för utsläppsrätter eller annat företag som avses i artikel 19.10 som är
a)
medlem av den företagets administrations-, lednings- eller kontrollorgan,
b)
en ledande befattningshavare, som inte är medlem av de organ som anges i led a, som har regelbunden tillgång till insiderinformation som direkt eller indirekt hänför sig till det företaget och befogenhet att fatta beslut på ledningsnivå som påverkar det företagets framtida utveckling och affärsutsikter.
|
|
26.
|
närstående person :
något av följande förhållanden
a)
en maka/make eller person som betraktas som likställd med maka/make i enlighet med nationell rätt,
b)
ett barn som personen i ledande ställning har vårdnaden om i enlighet med nationell rätt,
c)
en släkting, som har delat samma hushåll under åtminstone ett år vid det datum då transaktionen ägde rum, eller
▼C4
d)
juridiska personer, stiftelser eller handelsbolag vilkas ledningsuppgifter utförs av en person i ledande ställning eller av en person som avses i leden a, b eller c, eller som direkt eller indirekt kontrolleras av en sådan person, eller som upprättats till förmån för en sådan person eller vars ekonomiska intressen huvudsakligen motsvarar intresset hos en sådan person,
▼B
|
|
27.
|
trafikuppgifter : trafikuppgifter såsom det definieras i artikel 2 andra stycket b i Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/58/EG (
5
),
|
|
28.
|
person som yrkesmässigt arrangerar eller genomför transaktioner : en person som yrkesmässigt deltar i mottagande och vidarebefordran av handelsorder eller verkställande av transaktioner med finansiella instrument,
|
|
29.
|
referensvärde : en ränta, ett index eller ett tal, som offentliggörs eller publiceras och som fastställs periodiskt eller regelbundet genom tillämpning av en formel, eller på grundval av värdet av en eller flera underliggande tillgångar eller priser, inbegripet uppskattade priser, faktiska eller uppskattade räntor eller andra värden eller enkäter, och på vars grundval det belopp som ska betalas inom ramen för ett finansiellt instrument eller värdet på ett finansiellt instrument fastställs,
|
|
30.
|
marknadsgarant : en marknadsgarant såsom det definieras i artikel 4.1.7 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
31.
|
positionsbyggande : ett förvärv av värdepapper i ett företag som inte ger upphov till en skyldighet enligt lag eller andra bestämmelser att lämna ett offentligt uppköpserbjudande med avseende på det företaget,
|
|
32.
|
en marknadsaktör som lämnar information : en person som omfattas av någon av de kategorier som anges i leden a–d i artikel 11.1 eller 11.2 och som röjer information i samband med en marknadssondering,
|
|
33.
|
högfrekvenshandel : högfrekvenshandel som det definieras i artikel 4.1.40 i direktiv 2014/65/EU,
|
|
34.
|
information som rekommenderar eller föreslår en investeringsstrategi :
information som är
i)
framtagen av en oberoende analytiker, ett värdepappersföretag, ett kreditinstitut, eller annan person vars huvudsakliga verksamhet är att utarbeta investeringsrekommendationer, eller en fysisk person som arbetar arbetar för dessa organ genom ett anställningskontrakt eller på annat sätt och som direkt eller indirekt lägger fram ett särskilt investeringsförslag avseende ett finansiellt instrument eller en emittent, eller
ii)
framtagen av andra personer än de som avses i led i och som direkt föreslår ett särskilt investeringsbeslut avseende ett finansiellt instrument,
|
|
35.
|
investeringsrekommendationer : information, avsedd för distributionskanaler eller för allmänheten, som explicit eller implicit rekommenderar en investeringsstrategi för en eller flera finansiella instrument eller emittenter, inbegripet alla åsikter om de aktuella eller framtida värdet eller priset på sådana instrument,
|
▼M5
|
36.
|
systematisk internhandlare : en systematisk internhandlare enligt definitionen i artikel 4.1.20 i direktiv 2014/65/EU.
|
▼B
|
|
Artikel 3 2.
|
I artikel 5 gäller följande definitioner:
|
a)
|
värdepapper :
i)
aktier och andra likvärdiga värdepapper,
ii)
obligationer och andra former av skuldförbindelser,
iii)
skuldebrev som är konvertibla eller utbytbara mot aktier eller andra likvärdiga värdepapper,
|
|
b)
|
relaterade instrument :
följande finansiella instrument, även sådana som inte har tagits upp till handel eller inte handlas på en marknadsplats eller för vilka en ansökan om upptagande till handel på en sådan handelsplats inte har lämnats in,
i)
kontrakt eller rättigheter att teckna, förvärva eller sälja värdepapperen,
ii)
finansiella derivat som avser värdepapperen,
iii)
om värdepapperen är konvertibla eller utbytbara skuldebrev, värdepapper som dessa konvertibla eller utbytbara skuldebrev kan omvandlas till eller bytas ut mot,
iv)
instrument som är utställda eller garanterade av emittenten eller garanten av värdepapperen och vilkas marknadspris kan förväntas ha ett väsentligt inflytande på priset på värdepapperen eller vice versa,
v)
om värdepapperen är värdepapper som är likvärdiga med aktier, de aktier som representeras av de värdepapprena och alla andra värdepapper som är likvärdiga med dessa aktier,
|
|
c)
|
betydande spridning : en börsintroduktion eller därpå följande erbjudanden av värdepapper som skiljer sig från den vanliga handeln både vad gäller det totala värdet av de erbjudna värdepapperen och de försäljningsmetoder som används,
|
|
d)
|
stabilisering : köp av eller erbjudande om att köpa värdepapperen eller transaktioner i jämförbara relaterade instrument som görs av ett värdepappersföretag eller ett kreditinstitut inom ramen för en betydande spridning av värdepapperen enbart för att stödja marknadspriset på de värdepapperena, för en förutbestämd tidsperiod, på grund av ett säljtryck på sådana värdepapper.
|
|
,
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
- Builddate: 05.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0596
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|