+NAŘÍZENÍ EVROPSKÉHO PARLAMENTU A RADY (EU) 2015/2365 ze dne 25. listopadu 2015 o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Text s významem pro EHP)
---+KAPITOLA I PŘEDMĚT, OBLAST PŮSOBNOSTI A DEFINICE
------+Článek 1 Předmět
------+Článek 2 Oblast působnosti
---------+Článek 2 1.
---------+Článek 2 2.
---------+Článek 2 3.
---------+Článek 2 4.
------+Článek 3 Definice
---+KAPITOLA II TRANSPARENTNOST SFT
------+Článek 4 Oznamovací povinnost a ochranná ustanovení ve vztahu k SFT
---------+Článek 4 1.
---------+Článek 4 2.
---------+Článek 4 3.
---------+Článek 4 4.
---------+Článek 4 5.
---------+Článek 4 6.
---------+Článek 4 7.
---------+Článek 4 8.
---------+Článek 4 9.
---------+Článek 4 10.
---+KAPITOLA III REGISTRACE REGISTRU OBCHODNÍCH ÚDAJŮ A DOHLED NAD NÍM
------+Článek 5 Registrace registru obchodních údajů
---------+Článek 5 1.
---------+Článek 5 2.
---------+Článek 5 3.
---------+Článek 5 4.
---------+Článek 5 5.
---------+Článek 5 6.
---------+Článek 5 7.
---------+Článek 5 8.
------+Článek 6 Informování příslušných orgánů a konzultace s nimi před registrací nebo rozšířením registrace
---------+Článek 6 1.
---------+Článek 6 2.
------+Článek 7 Posouzení žádosti
---------+Článek 7 1.
---------+Článek 7 2.
------+Článek 8 Oznámení rozhodnutí orgánu ESMA o registraci nebo jejím rozšíření
---------+Článek 8 1.
---------+Článek 8 2.
---------+Článek 8 3.
------+Článek 9 Pravomoci ESMA
---------+Článek 9 1.
---------+Článek 9 2.
------+Článek 10 Zrušení registrace
---------+Článek 10 1.
---------+Článek 10 2.
---------+Článek 10 3.
---------+Článek 10 4.
------+Článek 11 Poplatky za dohled
---------+Článek 11 1.
---------+Článek 11 2.
------+Článek 12 Transparentnost a dostupnost údajů vedených v registrech obchodních údajů
---------+Článek 12 1.
---------+Článek 12 2.
---------+Článek 12 3.
---+KAPITOLA IV TRANSPARENTNOST VE VZTAHU K INVESTORŮM
------+Článek 13 Transparentnost subjektů kolektivního investování v pravidelných zprávách
---------+Článek 13 1.
---------+Článek 13 2.
---------+Článek 13 3.
------+Článek 14 Transparentnost subjektů kolektivního investování v předsmluvních dokumentech
---------+Článek 14 1.
---------+Článek 14 2.
---------+Článek 14 3.
---+KAPITOLA V TRANSPARENTNOST V PŘÍPADĚ OPĚTOVNÉHO POUŽITÍ
------+Článek 15 Opětovné použití finančních nástrojů obdržených na základě dohody o zajištění
---------+Článek 15 1.
---------+Článek 15 2.
---------+Článek 15 3.
---------+Článek 15 4.
---+KAPITOLA VI DOHLED A PŘÍSLUŠNÉ ORGÁNY
------+Článek 16 Určení a pravomoci příslušných orgánů
---------+Článek 16 1.
---------+Článek 16 2.
---------+Článek 16 3.
------+Článek 17 Spolupráce mezi příslušnými orgány
---------+Článek 17 1.
---------+Článek 17 2.
---------+Článek 17 3.
------+Článek 18 Služební tajemství
---------+Článek 18 1.
---------+Článek 18 2.
---------+Článek 18 3.
---------+Článek 18 4.
---------+Článek 18 5.
---+KAPITOLA VII VZTAHY SE TŘETÍMI ZEMĚMI
------+Článek 19 Rovnocennost a uznávání registrů obchodních údajů
---------+Článek 19 1.
---------+Článek 19 2.
---------+Článek 19 3.
---------+Článek 19 4.
---------+Článek 19 5.
---------+Článek 19 6.
---------+Článek 19 7.
---------+Článek 19 8.
------+Článek 20 Nepřímý přístup k údajům mezi orgány
------+Článek 21 Rovnocennost oznamování
---------+Článek 21 1.
---------+Článek 21 2.
---+KAPITOLA VIII SPRÁVNÍ SANKCE A JINÁ SPRÁVNÍ OPATŘENÍ
------+Článek 22 Správní sankce a jiná správní opatření
---------+Článek 22 1.
---------+Článek 22 2.
---------+Článek 22 3.
---------+Článek 22 4.
---------+Článek 22 5.
---------+Článek 22 6.
---------+Článek 22 7.
------+Článek 23 Ukládání správních sankcí a jiných správních opatření
------+Článek 24 Oznamování porušení
---------+Článek 24 1.
---------+Článek 24 2.
---------+Článek 24 3.
------+Článek 25 Výměna informací s orgánem ESMA
---------+Článek 25 1.
---------+Článek 25 2.
---------+Článek 25 3.
---------+Článek 25 4.
------+Článek 26 Zveřejňování rozhodnutí
---------+Článek 26 1.
---------+Článek 26 2.
---------+Článek 26 3.
---------+Článek 26 4.
---------+Článek 26 5.
---------+Článek 26 6.
------+Článek 27 Právo na přezkum
------+Článek 28 Sankce a jiná opatření pro účely článků 13 a 14
---+KAPITOLA IX PŘEZKUM
------+Článek 29 Zprávy a přezkum
---------+Článek 29 1.
---------+Článek 29 2.
---------+Článek 29 3.
---------+Článek 29 4.
---------+Článek 29 5.
---+KAPITOLA X ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
------+Článek 30 Výkon přenesené pravomoci
---------+Článek 30 1.
---------+Článek 30 2.
---------+Článek 30 3.
---------+Článek 30 4.
---------+Článek 30 5.
------+Článek 31 Postup projednávání ve výboru
---------+Článek 31 1.
---------+Článek 31 2.
------+Článek 32 Změny nařízení (EU) č. 648/2012
------+Článek 32a Zpřístupnění informací v jednotném evropském přístupovém místě
---------+Článek 32a 1.
---------+Článek 32a 2.
---------+Článek 32a 3.
---------+Článek 32a 4.
---------+Článek 32a 5.
---------+Článek 32a 6.
---------+Článek 32a 7.
------+Článek 33 Vstup v platnost a použitelnost
---------+Článek 33 1.
---------+Článek 33 2.
---+PŘÍLOHA
English - European Union - Financial Industry -

NAŘÍZENÍ EVROPSKÉHO PARLAMENTU A RADY (EU) 2015/2365 ze dne 25. listopadu 2015 o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Text s významem pro EHP)

NAŘÍZENÍ EVROPSKÉHO PARLAMENTU A RADY (EU) 2015/2365

ze dne 25. listopadu 2015

o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití a o změně nařízení (EU) č. 648/2012

(Text s významem pro EHP)

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

1. Přehled

,
Název Regulace
KAPITOLA I PŘEDMĚT, OBLAST PŮSOBNOSTI A DEFINICE KAPITOLA I PŘEDMĚT, OBLAST PŮSOBNOSTI A DEFINICE
KAPITOLA II TRANSPARENTNOST SFT KAPITOLA II TRANSPARENTNOST SFT
KAPITOLA III REGISTRACE REGISTRU OBCHODNÍCH ÚDAJŮ A DOHLED NAD NÍM KAPITOLA III REGISTRACE REGISTRU OBCHODNÍCH ÚDAJŮ A DOHLED NAD NÍM
KAPITOLA IV TRANSPARENTNOST VE VZTAHU K INVESTORŮM KAPITOLA IV TRANSPARENTNOST VE VZTAHU K INVESTORŮM
KAPITOLA V TRANSPARENTNOST V PŘÍPADĚ OPĚTOVNÉHO POUŽITÍ KAPITOLA V TRANSPARENTNOST V PŘÍPADĚ OPĚTOVNÉHO POUŽITÍ
KAPITOLA VI DOHLED A PŘÍSLUŠNÉ ORGÁNY KAPITOLA VI DOHLED A PŘÍSLUŠNÉ ORGÁNY
KAPITOLA VII VZTAHY SE TŘETÍMI ZEMĚMI KAPITOLA VII VZTAHY SE TŘETÍMI ZEMĚMI
KAPITOLA VIII SPRÁVNÍ SANKCE A JINÁ SPRÁVNÍ OPATŘENÍ KAPITOLA VIII SPRÁVNÍ SANKCE A JINÁ SPRÁVNÍ OPATŘENÍ
KAPITOLA IX PŘEZKUM KAPITOLA IX PŘEZKUM
KAPITOLA X ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ KAPITOLA X ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
PŘÍLOHA




PŘÍLOHA

Oddíl A –    Informace, které mají být poskytovány v pololetních a výročních zprávách SKIPCP a ve výročních zprávách alternativních investičních fondů

Obecné údaje:

— 
objem zapůjčených cenných papírů a komodit vyjádřený jako podíl na celkových zapůjčitelných aktivech vymezených bez zahrnutí peněžních prostředků a peněžních ekvivalentů;
— 
objem aktiv využitých v jednotlivých druzích SFT a swapech veškerých výnosů vyjádřený v absolutní výši (v měně subjektu kolektivního investování) a jako podíl na aktivech spravovaných subjektem kolektivního investování.

Údaje o koncentraci:

— 
deset nejvýznamnějších emitentů kolaterálu v rámci všech SFT a swapů veškerých výnosů (členění objemů obdrženého kolaterálu cenných papírů a komodit podle názvu emitenta);
— 
deset nejvýznamnějších smluvních stran u jednotlivých druhů SFT a swapů veškerých výnosů samostatně (název smluvní strany a hrubý objem nevypořádaných obchodů).

Souhrnné údaje o obchodech za každý druh SFT a swapů veškerých výnosů samostatně – v členění podle těchto kategorií:

— 
druh a kvalita kolaterálu;
— 
profil splatnosti kolaterálu dále rozčleněný podle následujících dob splatnosti: kratší než jeden den, jeden den až jeden týden, jeden týden až jeden měsíc, jeden měsíc až tři měsíce, tři měsíce až jeden rok, déle než jeden rok, otevřená splatnost;
— 
měna kolaterálu;
— 
profil splatnosti SFT a swapů veškerých výnosů dále rozčleněný podle následujících dob splatnosti: kratší než jeden den, jeden den až jeden týden, jeden týden až jeden měsíc, jeden měsíc až tři měsíce, tři měsíce až jeden rok, déle než jeden rok, otevřené obchody;
— 
země, v níž jsou smluvní strany usazeny;
— 
vypořádání a clearing (např. trojstranné, ústřední protistrana, dvoustranné).

Údaje o opětovném použití kolaterálu:

— 
podíl kolaterálu, který byl obdržen a je opětovně použit, ve vztahu k maximálnímu objemu uvedenému v prospektu či informacích poskytnutých investorům;
— 
výnosy ze znovupoužití peněžních prostředků poskytnutých k zajištění dluhu, plynoucí subjektu kolektivního investování.

Úschova kolaterálu obdrženého subjektem kolektivního investování v rámci SFT a swapů veškerých výnosů:

Počet a názvy uschovatelů a objem aktiv kolaterálu uschovaných u každého z nich.

Úschova kolaterálu poskytnutého subjektem kolektivního investování v rámci SFT a swapů veškerých výnosů:

Podíl kolaterálu, který je držen buď na oddělených účtech či na sdružených účtech nebo na jiných účtech.

Údaje o výnosech a nákladech za každý druh SFT a swapů veškerých výnosů v členění podle subjektu kolektivního investování, správce subjektu kolektivního investování a třetích stran (např. zprostředkovatele půjček) v absolutním vyjádření a v poměru k celkovým výnosům plynoucím z daného druhu SFT a swapů veškerých výnosů.

Oddíl B –    Informace, které mají být uvedeny v prospektu SKIPCP a v informacích pro investory alternativních investičních fondů:

— 
obecný popis SFT a swapů veškerých výnosů využívaných subjektem kolektivního investování a důvody pro jejich využití;
— 
celkové údaje za každý druh SFT a swapů veškerých výnosů
— 
druhy aktiv, které lze u těchto obchodů využít;
— 
maximální podíl spravovaných aktiv, který lze u těchto obchodů využít;
— 
předpokládaný podíl spravovaných aktiv, který bude u každého druhu obchodu využit;
— 
kritéria výběru smluvních stran (včetně právního statusu, země původu, minimálního úvěrového hodnocení);
— 
přijatelný kolaterál: popis přijatelného kolaterálu z hlediska druhů aktiv, emitenta, splatnosti, likvidity, jakož i uvedení postupů pro diverzifikaci kolaterálu a korelaci;
— 
ocenění kolaterálu: popis metodiky použité pro ocenění kolaterálu a její odůvodnění, uvedení, zda jsou využívány postupy denního tržního ocenění a denní variační marže;
— 
řízení rizik: popis rizik souvisejících se SFT a swapy veškerých výnosů, rizik souvisejících s řízením kolaterálu, jako jsou například rizika operací, likvidity, smluvní strany, úschovy a právní rizika, jakož i v příslušných případech rizik vyplývajících z opětovného použití kolaterálu;
— 
upřesnění způsobu, jakým jsou aktiva využitá v SFT a swapech veškerých výnosů a obdržený kolaterál uschovány (např. u uschovatele fondu);
— 
upřesnění veškerých omezení (právních či fondem stanovených) pro opětovné použití kolaterálu;
— 
postupy týkající se rozdělování výnosů ze SFT a swapů veškerých výnosů: popis podílů výnosů z SFT a swapů veškerých výnosů, které získává subjekt kolektivního investování, a nákladů a poplatků připisovaných správci či třetím stranám (např. zprostředkovateli půjčky). V prospektu nebo informacích určených investorům musí být rovněž uvedeno, zda se jedná o strany spřízněné se správcem.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky
Zdroj Požadavek

3. Související standardy

Standardy
Zdroj Požadavek

Propojené úkoly