139. По - специално вътрешните процедури за подаване на сигнали следва: а. да бъдат документирани …

По - специално вътрешните процедури за подаване на сигнали следва:

• а. да бъдат документирани (напр. оперативно ръководство за служители);
• б. да осигуряват ясни правила, гарантиращи, че информацията относно докладването, докладваните лица и нарушението се третират при спазване на изискванията за поверителност в съответствие с Регламент (ЕС) 2016/69, освен ако оповестяването не се изисква съгласно националното законодателство в контекста на по - нататъшни разследвания или последващи съдебни производства;
• в. да защитават служителите, които поставят проблемни въпроси, от преследване, поради това, че те са разкрили нарушения, подлежащи на докладване;
• г. да гарантират, че докладваните потенциални или настоящи нарушения са оценени и съобщени, включително, ако е уместно, на съответния компетентен орган или правоприлагащ орган ;
• д. да гарантират, когато е възможно, че на служителите, които са поставили проблемни въпроси относно потенциални или настоящи нарушения, е предоставено потвърждение за получаването на информацията;
• е. да осигурят проследяването на резултатите от дадено разследване на докладваното нарушение; и
• ж. да осигурят подходящо водене на архив.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.