172. При спазване на националното законодателство, което транспонира Директива (ЕС) 2015/849 …

При спазване на националното законодателство, което транспонира Директива (ЕС) 2015/849, институциите следва да възлагат на член на персонала отговорността за гарантиране на спазването от страна на институцията на изискванията на тази директива и на политиките и процедурите на институцията (напр. отговорник за нормативното съответствие). Институциите могат да създадат отделна функция за нормативно съответствие с изискванията за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма като независима функция за контрол³⁸ . Лицето, отговарящо за борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, може, когато е необходимо, да докладва пряко на ръководния орган в управленската и контролната му функция.

³⁸ Направете справка и с насоките на ЕБО относно функцията за нормативно съответствие с изискванията за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма (в процес на разработване)

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.