36. Относимите институции следва текущо да наблюдават репутацията, честността, почтеността …

Относимите институции следва текущо да наблюдават репутацията, честността, почтеността, знанията, уменията и опита на лицата, заемащи ключови позиции, за да могат, ако се появи ново обстоятелство, да установяват ситуации, в които следва да се извърши повторна оценка. Повторна оценка следва да се извършва по - специално в следните случаи:

• а. когато са налице притеснения по отношение на тяхната пригодност;
• б. в случай на съществено засягане на репутацията на лицето;
• в. когато са налице основателни причини да се подозира, че е извършено, се извършва или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че е налице повишен риск от тези действия, свързан с въпросната институция, и по - специално в случаите, в които институцията:
• i. не е въвела подходящи механизми за вътрешен контрол или механизми за контрол за наблюдение и редуциране на рисковете от ИП/ФТ (напр. установени чрез надзорни констатации от инспекции на място или дистанционни проверки, надзорен диалог или в контекста на санкциите);
• ii. е установено, че е нарушила задълженията си за борба с ИП и ФТ в държавата членка по произход или в чужбина; или
• iii. е променила съществено своята дейност или бизнес модел по начин, който посочва, че експозицията ѝ на риск от ИП/ФТ се е увеличила значително;
• г. в рамките на прегледа на правилата за вътрешно управление, извършван от ръководния орган;
• д. във всеки случай, в който пригодността на лицето може да бъде съществено засегната по друг начин.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.