36. L- istituzzjonijiet rilevanti għandhom jimmonitorjaw ir -reputazzj oni, l - onestà, l - …

L- istituzzjonijiet rilevanti għandhom jimmonitorjaw ir -reputazzj oni, l - onestà, l - integrità, l - għarfien, il - ħiliet u l - esperjenza tat - titolari ta’ funzjonijiet ewlenin fuq bażi kontinwa biex jidentifikaw, fid - dawl ta’ kwalunkwe fatt rilevanti ġdid, sitwazzjonijiet fejn għandha titwettaq rivalutazzjoni. B’mod partikolari , għandha titwettaq rivalutazzjoni fil - każijiet li ġejjin:

• a. meta jkun hemm tħassib dwar l - idoneità tagħhom;
• b. f’każ ta’ impatt materjali fuq ir -reputazzjoni tal- individwu;
• c. fejn ikun hemm raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li sar jew qed isir jew hemm attentat ta’ ħasil tal - flus jew finanzjament tat - terroriżmu jew ikun hemm riskju akbar ta’ dan b’rabta ma’ dik l - istituzzjoni u b’mod partikolari f’sitwazzjonijiet fejn l- istituzzjoni:
• i. ma tkunx implimentat kontrolli interni xierqa jew mekkaniżmi ta’ s orveljanza biex tissorvelja u timmitiga r - riskji tal - ML/TF (eż. identifikati minn sejbiet superviżorji minn spezzjonijiet fuq il - post jew spezzjonijiet mhux fuq il - post, djalogu superviżorju jew fil - kuntest ta’ sanzjonijiet);
• ii. tinstab li kienet qed tikser l -obbligi tal- AML/CFT tagħha f’pajjiżha jew barra mill- pajjiż; jew
• iii. tkun bidlet materjalment l-attività tan-negozju jew il-mudell tan-negozju tagħha b’mod li jissuġġerixxi li l - esponiment tagħha għar - riskju tal - ML/TF żdied b’mod sinifikanti;
• d. bħala pa rti mir- rieżami tal - arranġamenti interni ta’ governanza mill - korp ta’ ġestjoni;
• e. fi kwalunkwe każ li jista’ b’mod ieħor jaffettwa materjalment l -idoneità tal-individwu.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.