36. Attiecīgajām iestādēm ir pastāvīgi jāuzrauga personu, kas veic pamatfunkcijas, reputācija …

Attiecīgajām iestādēm ir pastāvīgi jāuzrauga personu, kas veic pamatfunkcijas, reputācija, godīgums, godprātība, zināšanas, iemaņas un pieredze, lai, ņemot vērā visus attiecīgos jaunos faktus, noteiktu situācijas, kurās ir jāveic atkārtota novērtēšana. Jo īpaši atkārtota novērtēšana ir jāveic šādos gadījumos:

• a. ja pastāv bažas par to piemērotību;
• b. ja ir būtiska ietekme uz personas reputāciju;
• c. ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka ir izdarīta vai tiek veikta nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana vai teroristu finansēšana, vai ka saistībā ar šo iestādi ir paaugstināts minēto darbību risks, un jo sevišķi situācijās, kad iestāde:
• i. nav īstenojusi pienācīgu iekšējo kontroli vai pārraudzības mehānismus, lai uzraudzītu un mazinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorismanoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskus (piemēram, tos, ko identificē ar uzraudzības konstatējumiem klātienes vai neklātienes pārbaudēs , uzraudzības dialogā vai saistībā ar sankcijām);
• ii. ir pārkāpusi savas saistības attiecībā uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu piederības valstī vai ārvalstīs; vai
• iii. ir būtiski mainījusi savu saimniecisko darbību vai uzņēmējdarbības modeli tādā veidā, kas liek domāt, ka tās pakļautība noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskam ir ievērojami palielinājusies;
• d. kā daļa no vadības struktūras veiktās iekšējās pārvaldības kārtības pārskatīšanas;
• e. jebkurā gadījumā, kas citādi var būtiski ietekmēt indivīda piemērotību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.