76. Когато извършват нестандартни или непрозрачни дейности за клиенти (напр. подпомагане на клиенти …

Когато извършват нестандартни или непрозрачни дейности за клиенти (напр. подпомагане на клиенти при създаване на дружества в офшорни зони, разработване на сложни структури, улесняване на сделки за клиентите или предоставяне на попечителски услуги), които поставят вътрешното управление пред подобни предизвикателства за вътрешното управление и създават значими операционни рискове и репутационни рискове, инвестиционните посредници следва да предприемат ефективни мерки за управление на риска. По - специално инвестиционните посредници следва да анализират причината, поради която даден клиент желае да създаде конкретна структура.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.