76. As empresas de investimento devem adotar medidas de gestão de riscos efetivas quando …

As empresas de investimento devem adotar medidas de gestão de riscos efetivas quando desempenham atividades não convencionais ou não transparentes por conta de clientes (por exemplo, auxiliando-os a constituir veículos de investimento em jurisdições offshore , desenvolvendo estruturas complexas, facilitando operações por sua conta ou prestando serviços fiduciários) que possam colocar desafios semelhantes em matéria de governo interno e gerar riscos operacionais e reputacional significativos. Em especial, as empresas de investimento devem analisar o motivo pelo qual o cliente pretende constituir uma estrutura específica.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.