76. Värdepappersföretag ska vidta effektiva riskhanteringsåtgärder när de utför …

Värdepappersföretag ska vidta effektiva riskhanteringsåtgärder när de utför icke-standardiserade eller icke-transparenta uppgifter åt kunder (t.ex. hjälpa kunder att inrätta instrument i offshore-jurisdiktioner, utveckla komplexa strukturer, underlätta transaktioner eller tillhandahålla förvaltartjänster) som medför snarlika interna styrningsutmaningar och innebär betydande operativa risker och anseenderisker. I synnerhet ska värdepappersföretag analysera varför en kund vill inrätta en viss struktur.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.