Член 12 2

а)

наименование (включително юридически регистрираното наименование и всяко друго търговско име, което ще се използва) на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, интернет адрес на интернет страницата, обслужвана от този доставчик и неговия физически адрес;

б)

правна форма на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;

в)

устав на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;

г)

програма за дейността, в която се посочват видовете услуги за колективно финансиране, които потенциалният доставчик на услуги за колективно финансиране възнамерява да предоставя, и платформата за колективно финансиране, която възнамерява да обслужва, включително кога и как ще бъдат представяни предложенията;

д)

описание на управленските процедури и механизмите за вътрешен контрол на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, с които се осигурява спазването на настоящия регламент, включително процедурите за управление на риска и счетоводните процедури;

е)

описание на системите, ресурсите и процедурите за контрол и защита на системите за обработка на данни на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;

ж)

описание на оперативните рискове на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;

з)

описание на пруденциалните гаранции на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране в съответствие с член 11;

и)

доказателство, че потенциалният доставчик на услуги за колективно финансиране изпълнява изискванията за пруденциални гаранции по член 11;

й)

описание на плана за непрекъснатост на дейността на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, в който при отчитане на естеството, мащаба и сложността на услугите за колективно финансиране, които потенциалният доставчик на услуги за колективно финансиране възнамерява да предоставя, се установяват мерки и процедури, за да се гарантира, че при неизправност на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране продължават да се предоставят услуги от критично значение, свързани със съществуващи инвестиции, а договорите между потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране и неговите клиенти да се управляват добре;

к)

самоличността на физическите лица, отговорни за управлението на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;

л)

доказателство, че физическите лица по буква к) са с добра репутация и притежават достатъчно знания, умения и опит, за да управляват потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;

м)

описание на вътрешните правила на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, за да предотврати лицата, посочени в член 8, параграф 2, първа алинея, да участват като създатели на проекти в услуги за колективно финансиране, предлагани от потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;

н)

описание на договореностите на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране за възлагане на дейности на външни изпълнители;

о)

описание на процедурите на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране за разглеждане на жалби от клиентите;

п)

потвърждение дали потенциалният доставчик на услуги за колективно финансиране възнамерява да предоставя платежни услуги сам или чрез трето лице съгласно Директива (ЕС) 2015/2366 или чрез договореност в съответствие с член 10, параграф 5 от настоящия регламент;

р)

описание на процедурите на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране за проверка на изчерпателността, точността и яснотата на информацията в основния информационен документ за инвестицията;

с)

описание на процедурите на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране във връзка с инвестиционните ограничения за неопитни инвеститори, посочени в член 21, параграф 7.