+Член 349 Общи критерии за ПКИ

Член 349 Общи критерии за ПКИ

Член 349

Общи критерии за ПКИ

ПКИ отговаря на критериите за прилагане на подхода по член 350, ако е спазено всяко едно от следните условия:

а) 

проспектът на ПКИ или равностоен документ съдържа всеки един от следните елементи:

i) 

категориите активи, в които на ПКИ е разрешено да инвестира;

ii) 

когато се прилагат лимити на инвестиране — относителните лимити и методологията за изчисляването им;

iii) 

когато е разрешен ливъридж — максималното равнище на ливъридж;

iv) 

когато е разрешено сключването на сделки с извънборсови финансови деривати или на репо сделки или предоставянето или получаването на ценни книжа в заем — политика за ограничаване на риска от контрагента по тези сделки;

б) 

дейността на ПКИ се отчита чрез шестмесечни и годишни отчети, за да може да се извършва оценяване на активите, пасивите, приходите и дейността през съответния отчетен период;

в) 

акциите или дяловете на ПКИ подлежат на обратно изкупуване с плащане в брой за сметка на активите на предприятието на ежедневна основа по искане на държателя им;

г) 

инвестициите в ПКИ са отделени от активите на управляващото го дружество;

д) 

налице е адекватна оценка на риска на ПКИ от страна на инвестиращата институция;

е) 

ПКИ се управлява от лица, подлежащи на надзор в съответствие с Директива 2009/65/ЕО(или равностоен законодателен акт.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти