+349. pants Vispārējie kritēriji attiecībā uz KIU

349. pants Vispārējie kritēriji attiecībā uz KIU

349. pants

Vispārējie kritēriji attiecībā uz KIU

KIU ir atbilstoši 350. pantā noteiktās pieejas izmantošanai, ja ir izpildīti visi šie nosacījumi:

a) 

KIU prospektā vai līdzvērtīgā dokumentā ir iekļauts turpmāk minētais:

i) 

aktīvu kategorijas, kurās KIU ir atļauts ieguldīt,

ii) 

ja pastāv ieguldījumu limiti – relatīvie limiti un to aprēķināšanas metodika,

iii) 

ja ir atļauta sviras izmantošana – sviras maksimālais līmenis,

iv) 

ja ir atļauts slēgt OTC finanšu atvasināto instrumentu darījumos vai repo darījumos vai ja ir atļauta vērtspapīru aizņemšanās vai aizdošana – no šādiem darījumiem izrietoša darījuma partnera riska ierobežošanas politika;

b) 

par KIU darbību tiek sniegts pusgada un gada pārskats, lai novērtētu aktīvus un pasīvus, ienākumus un darījumus pārskata perioda laikā;

c) 

KIU ieguldījumu apliecības vai daļas ir atmaksājamas skaidrā naudā no uzņēmuma aktīviem dienas laikā pēc daļu turētāja pieprasījuma;

d) 

ieguldījumus KIU nošķir no KIU pārvaldnieka aktīviem;

e) 

ieguldītājiestāde veic atbilstošu KIU riska novērtējumu;

f) 

KIU pārvalda personas, ko uzrauga saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK vai līdzvērtīgu tiesību aktu.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti