+Член 19 Правомощия за разследване

Член 19 Правомощия за разследване

Член 19

Правомощия за разследване

Държавите членки гарантират, че компетентните органи разполагат с всички правомощия за събиране на информация и извършване на разследвания, които са необходими за упражняването на функциите им, включително:

а) 

правомощието да изискват информация от следните физически или юридически лица:

i) 

инвестиционни посредници, установени в съответната държава членка;

ii) 

инвестиционни холдинги, установени в съответната държава членка;

iii) 

смесени финансови холдинги, установени в съответната държава членка;

iv) 

холдинги със смесена дейност, установени в съответната държава членка;

v) 

лица, принадлежащи към субектите по подточки i)—iv);

vi) 

трети лица, на които субектите по подточки i)—iv) са възложили оперативни функции или дейности;

б) 

правомощието да провеждат всички необходими разследвания на всяко лице по буква а), установено или намиращо се в съответната държава членка, включително правомощието:

i) 

да изискват представянето на документи от лицата по буква а);

ii) 

да проверяват счетоводните книги и документите на лицата по буква а) и да правят копия или извлечения от такива книги и документи;

iii) 

да получават писмени или устни обяснения от лицата по буква а) или от техни представители или служители;

iv) 

да задават въпроси на всяко друго имащо отношение лице, с цел да съберат информация, свързана с предмета на разследването;

в) 

правомощието да провеждат всички необходими инспекции в стопанските помещения на юридическите лица по буква а) и на всяко друго дружество, поднадзорно за спазването на капиталовия тест за групата, ако компетентен орган е надзорният орган на групата, при условие че съответните компетентни органи са предварително уведомени.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти