+Článek 19 Vyšetřovací pravomoci

Článek 19 Vyšetřovací pravomoci

Článek 19

Vyšetřovací pravomoci

Členské státy zajistí, aby příslušné orgány měly veškeré pravomoci shromažďovat informace a vyšetřovací pravomoci, které jsou nezbytné pro výkon jejich funkcí, včetně:

a) 

pravomoci požadovat informace od těchto fyzických nebo právnických osob:

i) 

investičních podniků usazených v dotčeném členském státě;

ii) 

investičních holdingových společností usazených v dotčeném členském státě;

iii) 

smíšených finančních holdingových společností usazených v dotčeném členském státě;

iv) 

smíšených holdingových společností usazených v dotčeném členském státě;

v) 

osob náležejících k subjektům uvedeným v bodech i) až iv);

vi) 

třetích stran, na které subjekty uvedené v bodech i) až iv) převedly provozní funkce nebo činnosti v rámci outsourcingu;

b) 

pravomoci vykonávat veškerá nezbytná šetření ohledně jakékoli z osob uvedených v písmeni a) usazené či nacházející se v dotčeném členském státě, včetně práva:

i) 

požadovat předložení dokumentů osobami uvedenými v písmeni a);

ii) 

zkoumat účetní knihy a záznamy osob uvedených v písmeni a) a pořizovat z těchto knih a záznamů kopie nebo výpisy;

iii) 

získávat písemná nebo ústní vysvětlení od všech osob uvedených v písmeni a) nebo jejich zástupců nebo pracovníků;

iv) 

vyslechnout jakoukoli jinou relevantní osobu za účelem získání informací souvisejících s předmětem šetření;

c) 

pravomoci vykonávat veškeré nezbytné kontroly v provozních prostorách právnických osob uvedených v písmeni a) a jakýchkoli jiných podniků, na něž se vztahuje dohled nad dodržováním skupinového kapitálového testu, kde příslušný orgán je orgán dohledu nad skupinou, s výhradou předchozího uvědomění dotčených příslušných orgánů.

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy