+Artikel 19 Undersøgelsesbeføjelser

Artikel 19 Undersøgelsesbeføjelser

Artikel 19

Undersøgelsesbeføjelser

Medlemsstaterne sikrer, at de kompetente myndigheder har alle de informationsindsamlings- og undersøgelsesbeføjelser, som er nødvendige for, at de kan varetage deres opgaver, herunder:

a) 

beføjelse til at kræve, at følgende fysiske eller juridiske personer giver oplysninger om:

i) 

investeringsselskaber, der er etableret i den berørte medlemsstat

ii) 

investeringsholdingselskaber, der er etableret i den berørte medlemsstat

iii) 

blandede finansielle holdingselskaber, der er etableret i den berørte medlemsstat

iv) 

holdingselskaber med blandede aktiviteter, der er etableret i den berørte medlemsstat

v) 

personer, som tilhører de enheder, der er omhandlet i nr. i)-iv)

vi) 

tredjeparter, som de enheder, der er omhandlet i nr. i)-iv), har outsourcet driftsmæssige funktioner eller aktiviteter til

b) 

beføjelse til at foretage alle nødvendige undersøgelser af alle de personer, der er omhandlet i litra a), som er etableret i eller befinder sig i den berørte medlemsstat, herunder:

i) 

til at kræve forelæggelse af dokumenter fra de i litra a) omhandlede personer

ii) 

til at undersøge regnskaber og registre tilhørende de i litra a) omhandlede personer og til at tage kopier eller uddrag af disse regnskaber og registre

iii) 

til at indhente skriftlige eller mundtlige redegørelser fra de i litra a) omhandlede personer eller fra deres repræsentanter eller personale

iv) 

til at udspørge enhver anden relevant person med det formål at indsamle oplysninger om undersøgelsens genstand

c) 

beføjelse til at foretage alle nødvendige undersøgelser af forretningslokaler tilhørende de i litra a) omhandlede juridiske personer og enhver anden virksomhed, der indgår i tilsynet med overholdelsen af koncernkapitaltesten, når en kompetent myndighed er den koncerntilsynsførende, med forbehold af forudgående underretning af andre berørte kompetente myndigheder.

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder