|
+Член 36 1. |
Член 36 1.Доколкото е уместно и необходимо и като се вземат предвид размерът, рисковият профил и моделът на стопанска дейност на инвестиционния посредник, компетентните органи правят преглед на правилата, стратегиите, процесите и механизмите, прилагани от инвестиционните посредници с цел спазване на настоящата директива и на Регламент (ЕС) 2019/2033, и с оглед на осигуряването на добро управление и покритие на техните рискове оценяват следните елементи, ако е целесъобразно и уместно:
а)
рисковете, посочени в член 29;
б)
географското местонахождение на експозициите на инвестиционния посредник;
в)
бизнес модела на инвестиционния посредник;
г)
оценката на системния риск, като се имат предвид критериите за идентифициране и измерване на системния риск по член 23 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 или препоръките на ЕССР;
д)
рисковете за сигурността на мрежите и информационните системи на инвестиционните посредници, за да се гарантира поверителността, целостта и наличността на техните процеси, данни и активи;
е)
експозицията на инвестиционните посредници към лихвения риск при дейности извън търговския портфейл;
ж)
управленската рамка на инвестиционните посредници, както и способността на членовете на ръководния им орган да изпълняват задълженията си. За целите на настоящия параграф компетентните органи надлежно отчитат дали инвестиционните посредници притежават застраховка за професионална отговорност. За целите на първа алинея, буква а) компетентните органи оценяват и наблюдават начина, по който инвестиционните посредници управляват риска от концентрация, произтичащ от експозициите им към централни контрагенти, включително изготвените в изпълнение на член 29, параграф 1 от настоящата директива планове, а също така и постигнатия от тях напредък по съобразяване на моделите си на стопанска дейност с изискванията, установени в член 7а от Регламент (ЕС) № 648/2012. 1. Преглед
1.1 Препратки1.2 Идентифицирани изисквания1.3 Свързани стандарти2. Идентифицирани изисквания
3. Свързани стандарти
|