+ШЕСТА ЧАСТ ОПОВЕСТЯВАНИЯ ОТ СТРАНА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ
---+Член 46 Обхват
------+Член 46 1.
------+Член 46 2.
------+Член 46 3.
------+Член 46 4.
---+Член 46a Достъп до информацията чрез европейската единна точка за достъп
------+Член 46a 1.
------+Член 46a 2.
------+Член 46a 3.
------+Член 46a 4.
------+Член 46a 5.
---+Член 47 Цели и политики във връзка с управлението на риска
---+Член 48 Управление
---+Член 49 Собствен капитал
------+Член 49 1.
------+Член 49 2.
---+Член 50 Капиталови изисквания
---+Член 51 Политика и практика за възнагражденията
---+Член 52 Инвестиционна политика
------+Член 52 1.
------+Член 52 2.
------+Член 52 3.
---+Член 53 Рискове от екологичен, социален и управленски характер

ШЕСТА ЧАСТ ОПОВЕСТЯВАНИЯ ОТ СТРАНА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ

ШЕСТА ЧАСТ ОПОВЕСТЯВАНИЯ ОТ СТРАНА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ

1. Преглед

,
Член 46 Обхват
Член 46a Достъп до информацията чрез европейската единна точка за достъп
Член 47 Цели и политики във връзка с управлението на риска

Член 47

Цели и политики във връзка с управлението на риска

Инвестиционните посредници оповестяват в съответствие с член 46 целите и политиките си във връзка с управлението на риска за всяка отделна категория риск в трета, четвърта и пета част, включително обобщение на стратегиите и процесите за управление на тези рискове, както и кратко изявление за риска, който е одобрен от ръководния орган на инвестиционния посредник и в който се описва накратко цялостният рисков профил на инвестиционния посредник, свързан с търговската му стратегия.
Член 48 Управление

Член 48

Управление

Инвестиционните посредници оповестяват в съответствие с член 46 следната информация за вътрешните правила на управление:

а) 

броя на директорските постове, заемани от членовете на ръководния орган;

б) 

политиката за осигуряване на разнообразие при подбора на членовете на ръководния орган, целите на тази политика и всички заложени целеви показатели, както и информация доколко са били изпълнени тези цели и целеви показатели;

в) 

информация дали инвестиционният посредник е създал отделен комитет по риска и колко пъти годишно е заседавал този комитет.
Член 49 Собствен капитал
Член 50 Капиталови изисквания

Член 50

Капиталови изисквания

Всеки инвестиционен посредник оповестява в съответствие с член 46 от настоящия регламент следната информация за спазването от негова страна на изискванията, установени в член 11, параграф 1 от настоящия регламент и в член 24 от Директива (ЕС) 2019/2034:

а) 

обобщена информация за своя подход към оценяването на адекватността на вътрешния си капитал за поддържане на настоящите и бъдещите дейности;

б) 

при поискване от компетентния орган — резултата от вътрешния процес на оценка на капиталовата адекватност на инвестиционния посредник, включително състава на допълнителния собствен капитал въз основа на процеса на надзорен преглед, съгласно посоченото в член 39, параграф 2, буква а) от Директива (ЕС) 2019/2034;

в) 

изискванията по К-факторите, изчислени съгласно член 15 от настоящия регламент в обобщен вид за RtM, RtF и RtC, въз основа на сбора на приложимите К-фактори; и

г) 

изискването въз основа на постоянните общи разходи, определено в съответствие с член 13 от настоящия регламент.
Член 51 Политика и практика за възнагражденията

Член 51

Политика и практика за възнагражденията

Инвестиционните посредници оповестяват в съответствие с член 46 следната информация относно своята политика и практика за възнагражденията — включително аспектите на неутралност спрямо пола и разликата в заплащането на жените и мъжете — за тези категории персонал, чиито професионални дейности имат съществено отражение върху техния рисков профил:

а) 

най-важните структурни характеристики на системата за възнагражденията, включително равнището на променливо възнаграждение и критериите за предоставянето на променливо възнаграждение, политиката за изплащане на възнагражденията в инструменти, политиката за отлагане на плащанията и критериите за придобиване на права;

б) 

съотношенията между постоянното и променливото възнаграждение, определени в съответствие с член 30, параграф 2 от Директива (ЕС) 2019/2034;

в) 

обобщена количествена информация за възнагражденията, разграничена поотделно за висшето ръководство и за служителите, чиито действия оказват съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник, като се посочва следното:

i) 

размерите на изплатените за финансовата година възнаграждения, разделени на постоянно възнаграждение, включително описание на фиксираните елементи, и на променливо възнаграждение, както и броят на получателите;

ii) 

размерите и видът на изплатените променливи възнаграждения, разделени на парични средства, акции, свързани с акции инструменти и други видове, поотделно за изплатената авансово част и за частта с отложено плащане;

iii) 

размерите на отложените възнаграждения, изплатени за предходни периоди на изпълнение, разделени на дължима за финансовата година сума и дължима за следващите години сума;

iv) 

размерът на дължимите за финансовата година отложени възнаграждения, които се изплащат през финансовата година и които са намалени посредством корекции въз основа на постигнатите резултати;

v) 

изплатеното през финансовата година гарантирано променливо възнаграждение и броят на получателите на това възнаграждение;

vi) 

изплатените през предходни периоди обезщетения при освобождаване от работа, които са били изплатени през финансовата година;

vii) 

изплатените през финансовата година обезщетения при освобождаване от работа, разделени на авансово изплатени и на отложени обезщетения, броят на получателите на тези плащания и най-високият размер на изплатеното на едно лице плащане;

г) 

информация дали инвестиционният посредник се ползва от дерогация, предвидена в член 32, параграф 4 от Директива (ЕС) 2019/2034.

За целите на първа алинея, буква г) инвестиционните посредници, които се ползват от такава дерогация, посочват дали дерогацията им е била предоставена въз основа на член 32, параграф 4, буква а) или на буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034, или и на двете. Инвестиционните посредници посочват също така за кои принципи на възнаграждение се прилага(т) дерогацията(дерогациите), броя служители, които се ползват от дерогацията(дерогациите), както и общия размер на техните възнаграждения, разделени на постоянни и променливи възнаграждения.

Настоящият член не засяга разпоредбите на Регламент (ЕС) 2016/679 на Европейския парламент и на Съвета ( 12 ).
Член 52 Инвестиционна политика
Член 53 Рискове от екологичен, социален и управленски характер

Член 53

Рискове от екологичен, социален и управленски характер

Считано от 26 декември 2022 г., инвестиционните посредници, които не изпълняват критериите по член 32, параграф 4 от Директива (ЕС) 2019/2034, оповестяват информация относно рисковете от екологичен, социален и управленски характер, включително относно физическите рискове и рисковете, свързани с прехода, както са определени в доклада, посочен в член 35 от Директива (ЕС) 2019/2034.

Информацията, посочена в първа алинея, се оповестява през първата година веднъж годишно, а през втората година и след това – веднъж на две години.

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти