|
+Член 30 2. |
Член 30 2.Държавите членки, в съответствие с националното право, гарантират, че компетентните органи имат правомощия да налагат най-малко следните административни санкции и да предприемат най-малко следните административни мерки в случай на нарушенията, посочени в параграф 1, първа алинея, буква а):
а)
разпореждане, с което се изисква лицето, отговорно за нарушението, да преустанови поведението и да не извършва повторно нарушение;
б)
принудително възстановяване на реализираната печалба или избегнатата загуба в резултат на нарушението, доколкото размерът им може да бъде определен;
в)
публично предупреждение, в което се посочва лицето, отговорно за нарушението, и естеството на нарушението;
г)
отнемане или прекратяване на лиценз на инвестиционен посредник;
д)
временна забрана за всяко лице, което изпълнява ръководни функции в инвестиционен посредник, или всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението, да изпълнява ръководни функции в инвестиционни посредници, както и в администратори на бенчмаркове или в поднадзорни доставчици на входящи данни;
е)
в случай на повторни нарушения на член 14 или 15 – забрана от най-малко 10 години за всяко лице, което изпълнява ръководни функции в инвестиционен посредник, в администратори на бенчмаркове или в поднадзорни доставчици на входящиданни или всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението, да изпълнява ръководни функции в инвестиционни посредници, както и в администратори на бенчмаркове или в поднадзорни доставчици на входящи данни;
ж)
временна забрана за всяко лице, което изпълнява ръководни функции в инвестиционен посредник, администратори на бенчмаркове или поднадзорни доставчици на входящи данни или всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението, да търгува за собствена сметка;
з)
максимални административни имуществени санкции в размер най-малко на три пъти размера на реализираната печалба или избегнатата загуба в резултат на нарушението, когато размерът им може да бъде определен;
и)
по отношение на физическо лице — максимални административни имуществени санкции в размер на най-малко:
i)
за нарушения на членове 14 и 15 — 5 000 000 EUR или в държавите членки, където официалната парична единица не е евро, равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г.;
ii)
за нарушения на членове 16 и 17 — 1 000 000 EUR или в държавите членки, където официалната парична единица не е евро — равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г.; и
iii)
за нарушения на членове 18, 19 и 20 — 500 000 EUR или в държавите членки, където официалната парична единица не е евро —равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г.; и
й)
по отношение на юридически лица – максимални административни имуществени санкции в размер на най-малко:
i)
за нарушения на членове 14 и 15 – 15 % от общия годишен оборот на юридическото лице според последните налични отчети, одобрени от управителния орган, или 15 000 000 EUR, или – в държавите членки, чиято парична единица не е еврото – равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г.;
ii)
за нарушения на член 16 – 2 % от общия годишен оборот на юридическото лице според последните налични отчети, одобрени от управителния орган, или 2 500 000 EUR, или – в държавите членки, чиято парична единица не е еврото – равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г.;
iii)
за нарушения на член 17 – 2 % от общия годишен оборот на юридическото лице според последните налични отчети, одобрени от управителния орган. Когато компетентните органи считат, че размерът на административната санкция въз основа на общия годишен оборот би бил непропорционално нисък спрямо обстоятелствата, посочени в член 31, параграф 1, букви а), б) и г) – з), държавите членки гарантират, че тези органи могат да налагат административни санкции в размер на най-малко 2 500 000 EUR. Когато юридическото лице е МСП, държавите членки могат да гарантират, че тези органи могат като алтернатива да налагат административни санкции в размер на най-малко 1 000 000 EUR или – в държавите членки, чиято парична единица не е еврото – равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г.;
iv)
за нарушения на членове 18 и 19 – 0,8 % от общия годишен оборот на юридическото лице съгласно последните налични отчети, одобрени от управителния орган. Когато компетентните органи считат, че размерът на административната санкция въз основа на общия годишен оборот би бил непропорционално нисък спрямо обстоятелствата, посочени в член 31, параграф 1, букви а), б) и г) – з), държавите членки гарантират, че тези органи могат да налагат административни санкции в размер на най-малко 1 000 000 EUR. Когато юридическото лице е МСП, държавите членки могат да гарантират, че тези органи могат като алтернатива да налагат административни санкции в размер на най-малко 400 000 EUR или – в държавите членки, чиято парична единица не е еврото – равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г.;
v)
за нарушения на член 20 – 0,8 % от общия годишен оборот на юридическото лице съгласно последните налични отчети, одобрени от управителния орган, или 1 000 000 EUR, или – в държавите членки, чиято парична единица не е еврото – равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г. Позоваванията на компетентен орган в настоящия параграф не засягат възможността му да упражнява своите функции по всички начини, посочени в член 23, параграф 1. За целите на първа алинея, буква й), когато юридическото лице е предприятие майка или дъщерно предприятие, от което се изисква да изготвя консолидирани финансови отчети съгласно Директива 2013/34/ЕС на Европейския парламент и на Съвета ( 15 ), съответният общ годишен оборот е общият годишен оборот или съответния вид приходи в съответствие с приложимите счетоводни директиви – Директива 86/635/ЕИО на Съвета ( 16 ) за банките и Директива 91/674/ЕИО на Съвета ( 17 ) за застрахователните дружества – съгласно последните налични консолидирани отчети, одобрени от управителния орган на крайното предприятие майка. 1. Преглед
1.1 Препратки1.2 Идентифицирани изисквания1.3 Свързани стандарти2. Идентифицирани изисквания
3. Свързани стандарти
|