|
+Artikel 30 2. |
Artikel 30 2.Medlemsstaterne sikrer i overensstemmelse med national ret, at de kompetente myndigheder har beføjelser til mindst at pålægge følgende administrative sanktioner eller at træffe følgende administrative foranstaltninger i tilfælde af de i stk. 1, første afsnit, litra a), omhandlede overtrædelser:
a)
en retsafgørelse, hvori det pålægges personen, der er ansvarlig for overtrædelsen, at bringe den udviste adfærd til ophør og at afholde sig fra at gentage en sådan adfærd
b)
udlevering af et beløb svarende til den fortjeneste, der er opnået, eller det tab, der er undgået, som følge af overtrædelsen, for så vidt at dette kan beregnes
c)
en offentlig advarsel, hvori den person, som er ansvarlig for overtrædelsen, og overtrædelsens art nævnes
d)
inddragelse eller suspension af et investeringsselskabs tilladelse
e)
et midlertidigt forbud for en person med ledelsesansvar i et investeringsselskab eller en anden fysisk person, der anses for at være ansvarlig for overtrædelsen, mod at varetage ledelsesfunktioner i investeringsselskaber, samt i benchmarkadministratorer eller i tilsynsbelagte stillere
f)
i tilfælde af gentagne overtrædelser af artikel 14 eller 15, et forbud på mindst ti år for en person med ledelsesansvar i et investeringsselskab, en benchmarkadministrator eller tilsynsbelagt stiller eller en anden fysisk person, der anses for at være ansvarlig for overtrædelsen, mod at varetage ledelsesfunktioner i investeringsselskaber samt i benchmarkadministratorer eller i tilsynsbelagte stillere
g)
et midlertidigt forbud for en person med ledelsesansvar i et investeringsselskab, en benchmarkadministrator eller en tilsynsbelagt stiller, eller enhver anden fysisk person, der anses for at være ansvarlig for overtrædelsen, mod at handle for egen regning
h)
maksimale administrative bøder på op til tre gange den fortjeneste, der er opnået, eller af det tab, der er undgået som følge af overtrædelsen, såfremt dette kan beregnes
i)
for fysiske personer, maksimale administrative bøder på mindst:
i)
for overtrædelser af artikel 14 og 15: 5 000 000 EUR, eller i medlemsstater, som ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014
ii)
for overtrædelser af artikel 16 og 17: 1 000 000 EUR, eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014 og
iii)
for overtrædelser af artikel 18, 19 og 20: 500 000 EUR, eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014, og
j)
for juridiske personer, maksimale administrative bøder på mindst:
i)
for overtrædelser af artikel 14 og 15: 15 % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt, eller 15 000 000 EUR eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014
ii)
for overtrædelser af artikel 16: 2 % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt, eller 2 500 000 EUR eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014
iii)
for overtrædelser af artikel 17: 2 % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt. Hvis de kompetente myndigheder vurderer, at beløbet for den administrative sanktion baseret på den samlede årsomsætning ville være uforholdsmæssigt lavt i lyset af de omstændigheder, der er omhandlet i artikel 31, stk. 1, litra a), b) og d)-h), sikrer medlemsstaterne, at sådanne myndigheder kan pålægge administrative sanktioner på mindst 2 500 000 EUR. Hvis den juridiske person er en SMV, kan medlemsstaterne sikre, at sådanne myndigheder alternativt kan pålægge sanktioner på mindst 1 000 000 EUR, eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014
iv)
for overtrædelser af artikel 18 og 19: 0,8 % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt. Hvis de kompetente myndigheder vurderer, at beløbet for den administrative sanktion baseret på den samlede årsomsætning ville være uforholdsmæssigt lavt i lyset af de omstændigheder, der er omhandlet i artikel 31, stk. 1, litra a), b) og d)-h), sikrer medlemsstaterne, at sådanne myndigheder kan pålægge administrative sanktioner på mindst 1 000 000 EUR. Hvis den juridiske person er en SMV, kan medlemsstaterne sikre, at sådanne myndigheder alternativt kan pålægge administrative sanktioner på mindst 400 000 EUR, eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014
v)
for overtrædelser af artikel 20: 0,8 % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt, eller 1 000 000 EUR eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014. Henvisninger til den kompetente myndighed i dette stykke sker med forbehold af dennes evne til at udøve sine funktioner på alle de måder, der er omhandlet i artikel 23, stk. 1. Med henblik på første afsnit, litra j), hvis den juridiske person er et moderselskab eller et datterselskab, som skal udarbejde konsoliderede regnskaber i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/34/EU ( 15 ), er den relevante samlede årsomsætning den samlede årsomsætning eller den tilsvarende indkomsttype i overensstemmelse med de relevante regnskabsdirektiver, Rådets direktiv 86/635/EØF ( 16 ) for banker og Rådets direktiv 91/674/EØF ( 17 ) for forsikringsselskaber — ifølge de seneste konsoliderede regnskaber — som det endelige moderselskabs ledelsesorgan har godkendt. 1. Oversigt
1.1 Referencer1.2 Identificerede krav1.3 Relaterede standarder2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|