+Член 11 7

Член 11 7

7.   Застрахователната полица, посочена в параграф 2, буква б) включва покритие срещу следните рискове, без да се ограничава до тях:

а)

загуба на документация;

б)

погрешно представяне или направени подвеждащи твърдения;

в)

действия, грешки или пропуски, водещи до нарушаване на:

i)

правни и регулаторни задължения;

ii)

задължения за полагане на необходимата грижа и умения спрямо клиентите;

iii)

задължения за поверителност;

г)

пропуски в установяването, прилагането и поддържането на подходящи процедури за предотвратяване на конфликти на интереси;

д)

загуби вследствие на прекъсване на дейността, неизправности на системата или пропуски в управлението на процеси;

е)

когато е приложимо към бизнес модела, груба небрежност при оценката на активи, ценообразуването на заем или изчисляването на кредитна оценка.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти