+11 artikla 7

11 artikla 7

7.   Edellä 2 kohdan b alakohdassa tarkoitetun vakuutuksen on katettava seuraavat riskit, näihin kuitenkaan rajoittumatta:

a)

asiakirjojen katoaminen;

b)

annetut virheelliset tai harhaanjohtavat lausunnot;

c)

teot, virheet tai puutteet, joiden vuoksi rikotaan

i)

lainsäädännöllisiä ja sääntelyyn liittyviä velvoitteita;

ii)

pätevyys- ja huolenpitovelvollisuutta asiakkaisiin nähden;

iii)

salassapitovelvoitteita;

d)

se, että eturistiriitojen estämiseksi ei ole otettu käyttöön, pantu täytäntöön eikä pidetty yllä asianmukaisia menettelyjä;

e)

tappiot, jotka aiheutuvat liiketoiminnan häiriöistä, järjestelmän toimintahäiriöistä tai prosessinhallinnasta;

f)

liiketoimintamallin mukaan törkeä huolimattomuus varojen arvonmäärityksessä tai luoton hinnoittelussa ja pisteytyksessä.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit