Член 63 Процедурни правила за предприемане на надзорни мерки и налагане на глоби

Когато при изпълнение на задълженията си съгласно настоящия регламент ЕОЦКП установи, че има сериозни признаци за възможното наличие на факти, които може да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в член 60, параграф 1, той назначава свой независим разследващ служител, който да разследва случая. Разследващият служител не трябва да участва, нито да е участвал пряко или косвено в процеса по надзор или по регистрация на съответния външен проверител и изпълнява функциите си независимо от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП.

Разследващият служител разследва предполагаемите нарушения, като взема предвид становищата, представени от разследваните лица, и представя на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП пълната преписка с констатациите си.

За да изпълнява задълженията си, разследващият служител може да упражнява правомощията си да изисква информация в съответствие с член 54 и да провежда разследвания и проверки на място в съответствие с членове 55 и 56. При упражняването на тези правомощия разследващият служител спазва член 57.

При изпълнението на задълженията си разследващият служител има достъп до всички документи и цялата информация, събрани от ЕОЦКП в хода на надзорните му дейности.

След приключване на разследването и преди да представи на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП преписката с констатациите, разследващият служител дава на разследваните лица възможност да бъдат изслушани по въпросите, свързани с предмета на разследването. Разследващият служител основава констатациите си само на онези факти, по които разследваните лица са имали възможност да изразят становище.

Правото на защита на засегнатите от разследването лица се зачита напълно в хода на разследванията по настоящия член.

След като предостави на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП преписката с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица. Разследваните лица имат право на достъп до преписката, като се зачита законният интерес на други лица за опазване на техните професионални тайни. Правото на достъп до преписката не включва достъп до поверителна информация, засягаща трети лица.

Въз основа на преписката, съдържаща констатациите на разследващия служител и, когато бъде поискано от засегнатите от разследването лица — след като ги изслуша в съответствие с член 64, ЕОЦКП решава дали разследваните лица са извършили едно или повече от нарушенията, изброени в списъка в член 60, параграф 1, и ако са — предприема надзорна мярка в съответствие с член 59 и налага глоба в съответствие с член 60.

Разследващият служител не участва в обсъжданията на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП, нито се намесва по друг начин в процеса на вземане на решение от негова страна.

До 21 декември 2024 г. Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 68 с цел допълване на настоящия регламент чрез конкретизиране на процедурата за упражняване на правомощието на ЕОЦКП за налагане на глоби или на периодични имуществени санкции, включително разпоредбите относно правото на защита, сроковете, събирането на глобите или на периодичните имуществени санкции и подробни разпоредби относно давностните срокове за налагането и принудителното изпълнение на санкциите.

Когато при изпълнение на своите задължения съгласно настоящия регламент ЕОЦКП установи, че има сериозни признаци за възможното наличие на факти, които могат да представляват престъпления, той сезира съответните национални органи с цел започване на наказателно преследване. Освен това ЕОЦКП се въздържа от налагането на глоби или периодични имуществени санкции в случаите, в които предходна оправдателна или осъдителна присъда, произнесена за същите или сходни по същество факти, вече е придобила сила на пресъдено нещо след наказателно производство съгласно националното право.