Artikkel 63 Järelevalvemeetmete võtmise ja trahvide määramise menetlusnormid

Kui ESMA leiab käesoleva määruse kohaste ülesannete täitmisel, et on arvestatavaid märke selliste asjaolude võimaliku olemasolu kohta, mis kujutavad endast üht või mitut artikli 60 lõikes 1 loetletud rikkumistest, määrab ESMA oma töötajate hulgast juhtumi uurimiseks sõltumatu uurija. Uurija ei tohi olla ega olla olnud seotud asjaomase välise hindaja otsese või kaudse järelevalve ega registreerimisega ja ta täidab oma ülesandeid ESMA järelevalvenõukogust sõltumatult.

Uurija uurib väidetavaid rikkumisi, võttes arvesse uurimisaluste isikute esitatud seisukohti, ning esitab ESMA järelevalvenõukogule oma uurimistulemusi kajastava täieliku toimiku.

Oma ülesannete täitmiseks võib uurija kasutada õigust nõuda kooskõlas artikliga 54 teavet ning teha artikli 55 ja 56 kohaseid uurimisi ja kohapealseid kontrolle. Nimetatud õiguste kasutamisel järgib uurija artikli 57 nõudeid.

Oma ülesannete täitmisel on uurijal juurdepääs kõikidele ESMA poolt järelevalvetegevuse käigus kogutud dokumentidele ja teabele.

Uurimise lõpetamisel ja enne ESMA järelevalvenõukogule uurimistulemusi kajastava toimiku esitamist annab uurija uurimisalustele isikutele võimaluse esitada uuritavates küsimustes oma seisukoht. Uurija uurimistulemused põhinevad üksnes sellistel asjaoludel, mille kohta uurimisalustel isikutel on olnud võimalus esitada oma seisukoht.

Käesoleva artikli kohaste uurimiste käigus tagatakse täielikult asjaomaste isikute kaitseõigus.

Oma uurimistulemusi kajastava toimiku esitamisel ESMA järelevalvenõukogule teavitab uurija toimiku esitamisest ka uurimisaluseid isikuid. Uurimisalustel isikutel on õigus tutvuda toimikuga tingimusel, et võetakse arvesse teiste isikute õigustatud huvi kaitsta oma ametisaladusi. Toimikuga tutvumise õigus ei laiene kolmandaid isikuid mõjutavale konfidentsiaalsele teabele.

Uurija uurimistulemusi kajastava toimiku alusel, ja kui asjaomased isikud seda taotlevad, otsustab ESMA pärast nende isikute seisukohtade ärakuulamist vastavalt artiklile 64, kas uurimisalused isikud on ühe või mitu artikli 60 lõikes 1 loetletud rikkumistest toime pannud, ning võtab rikkumise korral vastavalt artiklile 59 järelevalvemeetme ja määrab vastavalt artiklile 60 trahvi.

Uurija ei osale ESMA järelevalvenõukogu aruteludes ega sekku ühelgi muul viisil selle otsustusprotsessi.

Komisjon võtab kooskõlas artikliga 68 hiljemalt 21. detsembriks 2024 käesoleva määruse täiendamiseks vastu delegeeritud õigusaktid, milles täpsustatakse ESMA trahvide ja sunniraha määramise õiguse kasutamise kord, sealhulgas kaitseõigust käsitlevad sätted, ajalised sätted, trahvide ja sunniraha sissenõudmist käsitlevad sätted ning üksikasjalikud normid karistuste määramise ja täitmisele pööramise aegumistähtaegade kohta.

ESMA annab asjad kriminaalmenetluse eesmärgil üle asjaomastele liikmesriigi ametiasutustele, kui ta jõuab järeldusele, et on arvestatavaid märke selliste asjaolude võimaliku olemasolu kohta, mis kujutavad endast kuriteokoosseisu. Ühtlasi hoidub ESMA trahvide ja sunniraha määramisest, kui samadel või sisuliselt samadel asjaoludel on isik riigisisese õiguse kohaselt toimunud kriminaalmenetluses varem õigeks või süüdi mõistetud (res judicata).