154. Při opětovném posuzování individuálního nebo kolektivního výkonu členů vedoucího orgánu by …

Při opětovném posuzování individuálního nebo kolektivního výkonu členů vedoucího orgánu by členové vedoucího orgánu v kontrolní funkci nebo výboru pro jmenování, pokud je zřízen, měli zvážit zejména:

• a. účinnost pracovních postupů vedoucího orgánu, včetně účinnosti informačních toků a hierarchických vztahů vůči vedoucímu orgánu, přičemž se zohlední informace od funkcí vnitřní kontroly a všechny následné kontroly nebo doporučení provedené těmito funkcemi;
• b. účinné a obezřetné řízení instituce, včetně toho, zda vedoucí orgán jednal v nejlepším zájmu instituce, a to i v souvislosti s bojem proti praní peněz a financování terorismu;
• c. schopnost vedoucího orgánu zaměřit se na strategicky důležité záležitosti;
• d. přiměřenost počtu konaných zasedání, míru účasti, vhodnost věnovaného času a intenzitu zapojení členů během zasedání;
• e. veškeré změny ve složení vedoucího orgánu a veškeré nedostatky, pokud jde
• o individuální a kolektivní vhodnost, přičemž se zohlední obchodní model a strategie instituce v oblasti rizik a jejich změny;
• f. veškeré výkonnostní cíle stanovené pro instituci a vedoucí orgán;
• g. používání vlastních názorů členy vedoucího orgánu, včetně požadavku, aby rozhodování neovládala jediná osoba nebo malá skupina osob, a dodržování zásad týkajících se střetu zájmů ze strany členů vedoucího orgánu;
• h. míru, do jaké složení vedoucího orgánu splnilo cíle stanovené v zásadách rozmanitosti instituce v souladu s hlavou V; a
• i. jakékoli události, které mohly mít podstatný vliv na individuální nebo kolektivní vhodnost členů vedoucího orgánu, včetně změn obchodního modelu, strategií a organizační struktury instituce;
• j. důvodné podezření, že dochází nebo došlo k praní peněz nebo financování terorismu či k pokusům o ně nebo k jiným finančním trestným činům nebo že existuje zvýšené riziko takového jednání, a to i v návaznosti na takováto negativní zjištění učiněná interními nebo externími auditory nebo příslušnými orgány, pokud jde o přiměřenost systémů a kontrol dané instituce v oblasti boje proti praní peněz nebo financování terorismu.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.