| Skóre Názor orgánů rizika dohledu | Posuzované • | Posuzované faktory faktory v souvislosti v souvislosti s odpovídajícím s inherentním rizikem řízením a kontrolními mechanismy Povaha a složení rizikové • Řízení a kontrolní expozice znamenají nevýznamné mechanismy investičního riziko / velmi nízké riziko. podniku jsou v souladu | |
| 1 Existuje významného obezřetnostního dopadu na nízké investiční riziko | • | Expozice produktům nepodstatná ve / vztahu velmi a transakcím nízká. k složitým je • Organizační s a jeho rizikovým celkovou apetitem. struktura strategií | je |
| podnik vzhledem k úrovni zjištěného rizika a jeho řízení. | • • • | Úroveň rizika koncentrace je spolehlivě zavedená nevýznamná / velmi nízká. s jasně vymezenými Úroveň rizika souvisejícího pravomocemi a s procesy a systémy není rozdělením činností podstatná / je velmi nízká. útvary přijímajícími řídícími rizika Povaha a složení rizikové kontrolními mechanismy. expozice znamenají nízké až • Systémy měření, střední riziko. monitorování | jasným mezi a a |
| 2 Existuje riziko obezřetnostního dopadu významného na středně investiční nízké | • | produktům Expozice až střední. ve a transakcím vztahu k složitým je nízká a přiměřené. vykazování | jsou |
| podnik vzhledem k úrovni zjištěného rizika a jeho řízení. | • • • | Úroveň rizika koncentrace je nízká až střední. Úroveň rizika souvisejícího s procesy a systémy je nízká až střední. Povaha a složení rizikové • Řízení a kontrolní expoziceznamenají střední až mechanismy investičního | |
| Existuje středně vysoké riziko významného 3 obezřetnostního dopadu na investiční podnik vzhledem k úrovni rizika a zjištěného jeho řízení. | • • • | vysoké riziko. podniku vykazují Expozice ve vztahu ke složitým nedostatek ve srovnání produktům a transakcím je s jeho celkovou strategií střední až vysoká. rizikovým apetitem. Úroveň rizika koncentrace je • Organizační struktura střední až vysoká. postrádá jasně vymezené Úroveň s procesy a rizika systémy souvisejícího je střední až pravomoci rozdělení činností vysoká. útvary přijímajícími | a a jasné mezi a 54 |
| • Existuje vysoké riziko významného • 4 obezřetnostního dopadu na investiční | | Povaha a složení rizikové řídícími rizika expozice znamenají vysoké riziko. kontrolními mechanismy. Expozice ve vztahu ke složitým • Systémy měření, produktům vysoká. a transakcím je monitorování zpráv nejsou dostatečné a podávání | a . |
| podnik vzhledem k • úrovni zjištěného rizika a jeho řízení. • | | Úroveň rizika koncentrace je nebo dostatečně vysoká. konzistentní, některá Úroveň rizika souvisejícího nejsou nebo hlášena. řádně sledována s procesy a systémy je vysoká. | rizika |