| Riskiskoor Järelevalveline arvamus | Olemusliku riskiga seotud kaalutlused | Adekvaatse juhtimise ja kontrollidega seotud kaalutlused |
| • | Riskipositsiooni olemusest ja • koosseisust tulenev risk on | Investeerimisühingu juhtimine ja kontrollid on |
| Arvestades 1 olemusliku juhtimise taset, investeerimisühingu ja riski kontrolli ning on • | ebaoluline / väga väike. Keerukate tehingute ebaoluline / riskipositsioon väga toodete väike. on ja • | kooskõlas tema üldise Organisatsiooniraamistik strateegia riskivalmidusega. ja |
| usaldatavusele • olulise mõju avaldumise risk • väike. | Kontsentratsiooniriski tase on ebaoluline / väga väike. Protsesside ja süsteemidega seotud riski tase on ebaoluline /väga väike. Riskipositsiooni olemusest ja koosseisust tulenev risk on • | on kindel, selles on määratud selged vastutusvaldkonnad ning selgesti on eraldatud riskivõtjate ning juhtimise ja kontrolli funktsioonide ülesanded. Mõõtmis-, jälgimis- ja |
| Arvestades olemusliku riski ning juhtimise ja kontrolli 2 taset, on investeerimisühingu usaldatavusele olulise mõju avaldumise risk keskmine või väike. | väike kuni keskmine. Keerukate toodete ja tehingute riskipositsioon on väike kuni keskmine. Kontsentratsiooniriski tase on väike kuni keskmine. Protsesside ja süsteemidega seotud riski tase on väike kuni keskmine. Riskipositsiooni olemusest ja • koosseisust tulenev risk on | aruandlussüsteemid on asjakohased. 56 Investeerimisühingu juhtimises ja kontrollides |
| Arvestades olemusliku riski ning juhtimise ja kontrolli 3 taset, on investeerimisühingu usaldatavusele olulise mõju keskmine avaldumise või suur. risk | keskmine kuni suur. Keerukate toodete ja tehingute riskipositsioon on keskmine kuni suur. • Kontsentratsiooniriski tase on keskmine kuni suur. Protsesside seotud riski tase ja süsteemidega on keskmine kuni suur. • | esineb puudus võrreldes tema üldise strateegia ja riskivalmidusega. Organisatsiooniraamistikus puuduvad selged vastutusvaldkonnad ning riskivõtjate ja kontrolli ning funktsioonide juhtimise ülesannete selge eraldatus. Mõõtmis-, jälgimis- ja |
| • 4 Arvestades olemusliku juhtimise taset, investeerimisühingu ja riski kontrolli ning on • | Riskipositsiooni olemusest ja koosseisust suur. Keerukate tehingute suur. riskipositsioon tulenev toodete risk on on ja | aruandlussüsteemid ei ole piisavad järjepidevad, ei jälgitavad teatata. ole nõuetekohaselt või või piisavalt mõned neist ei riskid |
| usaldatavusele • olulise mõju avaldumise risk suur. • | Kontsentratsiooniriski tase on suur. Protsesside ja süsteemidega seotud riski tase on suur. | |