412. Pokud příslušné orgány v průběhu výkonu svých činností v rámci dohledu zjistí skutečnosti …

Pokud příslušné orgány v průběhu výkonu svých činností v rámci dohledu zjistí skutečnosti, které odůvodněně poukazují na nedostatky v systémech a kontrolním rámci investičního podniku nebo v rámci vnitřní správy a řízení, které se týkají AML/CFT, nebo mají důvodné podezření, že investiční podnik zvýšil expozici vůči rizikům AML/CF T , měly by:

• a. oznámit tyto nedostatky a rizika orgánu dohledu v oblasti AML/CFT, jakmile jsou zjištěny;
• b. posoudit dopad, který mohou mít tyto nedostatky a rizika na obezřetnostní situaci investičního podniku;
• c. konzultovat orgány dohledu v oblasti AML/CFT a v souladu s mandáty a funkcemi příslušných orgánů zvážit nejvhodnější opatření obezřetnostního dohledu k řešení těchto nedostatků a rizik kromě opatření přijatých orgány dohledu v oblasti AML/CFT .

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.