412. Wenn die zuständigen Behörden bei der Wahrnehmung ihrer Aufsichtstätigkeiten hinreichende …

Wenn die zuständigen Behörden bei der Wahrnehmung ihrer Aufsichtstätigkeiten hinreichende Anhaltspunkte dafür erkennen, dass in den Systemen und im Kontrollrahmen der Wertpapierfirma oder im Rahmen für die interne Governance Mängel im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bestehen, oder wenn sie berechtigten Grund zu der Annahme haben, dass die Wertpapierfirma erhöhte Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ausgesetzt ist, sollten sie

• a. die GW/TF-Aufsichtsbehörde über diese Mängel und Risiken unterrichten, sobald sie festgestellt wurden;
• b. die Auswirkungen bewerten, die diese Mängel und Risiken auf die prudentielle Lage der Wertpapierfirma haben können;
• c. mit den GW/TF-Aufsichtsbehörden Kontakt aufnehmen und in Einklang mit den Mandaten und Funktionen der jeweiligen Behörden die geeignetsten

133 Aufsichtsmaßnahmen zur Beseitigung dieser Mängel und Risiken zusätzlich zu etwaig von den GW/TF-Aufsichtsbehörden ergriffenen Maßnahmen erwägen.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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