412. Ak príslušné orgány v priebehu vykonávania svojich činností dohľadu majú racionálne náznaky …

Ak príslušné orgány v priebehu vykonávania svojich činností dohľadu majú racionálne náznaky nedostatkov v rámci systémov a kontroly investičnej spoločnosti alebo v rámci jej vnútorného riadenia a správy, ktoré súvisia s bojom proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, alebo racionálne dôvody na podozrenie, že investičná spoločnosť má zvýšenú expozíciu voči rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, majú:

• a. o známiť tieto nedostatky a riziká orgánu dohľadu v oblasti boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu hneď po ich zistení;
• b. posúdiť vplyv, aký tieto nedostatky a riziká môžu mať na prudenciálnu situáciu investičnej spoločnosti;
• c. spojiť sa s or gánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a v súlade s mandátmi a funkciami príslušných orgánov zvážiť najvhodnejšie prudenciálne opatrenia dohľadu na riešenie týchto nedostatkov a rizík, popri akýchkoľvek opatreniach prijatých orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.