15. Funkce compliance

Vydavatelé tokenů vázaných na aktiva by měli zřídit stálou a účinnou funkci compliance s cílem řídit riziko nedodržení předpisů a měli by jmenovat osobu odpovědnou za tuto funkci v rámci veškerých činností subjektu (hlavního manažera pro dodržování předpisů, tzv. compliance officer).

S ohledem na zásadu proporcionality uvedenou v hlavě I lze funkci hlavního manažera pro dodržování předpisů spojit s funkcí vedoucího funkce řízení rizik, nebo není - li přiměřené jmenovat osobu, která vykonává pouze tuto funkci, může tuto funkci vykonávat jiný člen vrcholného vedení (např. vedoucí právního oddělení), a to za předpokladu, že mezi vykonávanými úkoly neexistuje střet zájmů.

Pracovníci funkce compliance by měli mít dostatečné znalosti, dovednosti a zkušenosti týkající se compliance a relevantních postupů a měli by mít přístup k pravidelné odborné přípravě.

Vedoucí orgán v kontrolní funkci by měl dohlížet na provádění řádně zdokumentovaných zásad compliance, s nimiž by měli být seznámeni všichni pracovníci. Vydavatelé tokenů vázaných na aktiva by měli vytvořit postup pro pravidelné posuzování změn právních a správních předpisů vztahujících se k jejich činnosti.

Funkce compliance by měla vedoucímu orgánu poskytovat poradenství ohledně opatření, která je potřeba přijmout k zajištění shody s platnými právními předpisy, pravidly, správními předpisy a standardy, a měla by posuzovat možný dopad jakýchkoli změn právního nebo regulačního prostředí na činnost vydavatele tokenů vázaných na aktiva a jeho rámec compliance.

Funkce compliance by měla zajistit, aby bylo prostřednictvím strukturovaného a dobře vymezeného programu monitorování dodržování předpisů kontrolováno jejich dodržování a aby byly dodržovány zásady compliance. Funkce compliance by měla vedoucí orgán informovat o riziku nedodržení předpisů a o řízení tohoto rizika v rámci daného vydavatele tokenů vázaných na aktiva a měla by v těchto otázkách podle potřeby komunikovat s funkcí řízení rizik. Funkce compliance a funkce řízení rizik by měly při plnění svých úkolů spolupracovat a vzájemně si podle potřeby poskytovat informace. Vedoucí orgán a funkce řízení rizik by měly zjištění funkce compliance zohledňovat v rozhodovacích procesech.

Vydavatel tokenů vázaných na aktiva by měl přijmout vhodná opatření proti vnitřnímu i vnějšímu chování, které by mohlo usnadnit či umožnit podvody nebo finanční trestnou činnost a porušení kázně (např. porušení vnitřních postupů nebo porušení omezení).