15. Funzjoni ta’ verifika tal - konformità

L-emittenti tal- ARTs għandhom jistabbilixxu funzjoni permanenti u effettiva tal - konformità għall - ġestjoni tar - riskju ta’ konformità u għandhom jaħtru persuna biex tkun responsabbli minn din il- funzjoni fl - attivatijiet kollha tal - entità (l - uffiċjal tal -konf ormità).

Ir-rwol tal- uffiċjal tal - konformità, filwaqt li jitqies il - prinċipju tal - proporzjonalità kif stabbilit fit-Titolu I, jista’ jiġi kkombinat mal - kap tal - RMF jew, fejn ma jkunx proporzjonat li jinħatar persuna li tkun iddedikata biss għal din il - funzjoni, jista’ jitwettaq minn persuna superjuri oħra (eż. kap legali), sakemm ma jkun hemm l - ebda kunflitt ta’ interess bejn il- kompiti mwettqa.

Il- persunal fi ħdan il - funzjoni ta’ verifika tal - konformità għandu jkollu biżżejjed għarfien, ħiliet u esperjenza fir - rigward ta’ proċeduri ta’ konformità u oħrajn rilevanti, u għandu jkollu aċċess għal taħriġ regolari.

Il- korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jissorvelja l - implimentazzjoni ta’ politika ta’ konformità dokumentata tajjeb, li għandha tiġi kkomunikata lill - persunal kollu. L - emittenti tal- ARTs għandhom jistabbilixxu proċess għall - valutazzjoni regolari tat -tibdil fil- liġi u fir- regolamenti applikabbli għall - attivitajiet tagħhom.

Il- funzjoni ta’ verifika tal - konformità għandha tagħti pariri lill - korp maniġerjali dwar miżuri li għandhom jittieħdu biex tiġi żgurata konformità ma’ liġijiet, regoli, regolamenti u standards applikabbli, u għandha tivvaluta l - impatt possibbli ta’ kwalunk we tibdil fl- ambjent ġuridiku jew regolatorju fuq l - attivitajiet u fuq il - qafas ta’ konformità tal -emittent tal-ARTs.

Il- funzjoni ta’ verifika tal - konformità għandha tiżgura li l - monitoraġġ tal - konformità jsir permezz ta’ programm strutturat u definit tajjeb ta’ monitoraġġ tal - konformità u li tiġi osservata l- politika ta’ konformità. Il - funzjoni ta’ konformità għandha tirrapporta għand il - korp maniġerjali u tikkomunika kif xieraq mal - RMF dwar ir - riskju ta’ konformità tal -emittent tal-ARTs u l- ġestjoni tiegħu. Il - funzjoni ta’ tal - konformità u l - RMF għandhom jikkooperaw u jikkondividu informazzjoni kif xieraq biex iwettqu l - kompiti rispettivi tagħhom. Waqt il - proċessi tat - teħid ta’ deċiżjonijiet il - korp maniġerjali u l - RMF għandhom iqisu s -sejbiet tal- funzjoni tal - konformità.

L-emittent tal- ARTst għandu jieħu azzjoni xierqa kontra mġiba interna jew esterna li tista’ tiffaċilita jew tippermetti frodi, jew reati finanzjarji u ksur tad - dixxiplina (eż. ksur ta’ proċeduri interni jew ksur tal- limiti).